首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
admin
2013-09-29
75
问题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
选项
A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
答案
B
解析
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/hDkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力,对基金品种作出审慎选择。()
影响封闭式基金交易价格的因素有()。
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。
下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的是()。
基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则()。
半年度报告无需披露关联关系的任何内容。( )
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。()
目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。()
基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
随机试题
沃尔多在耶鲁大学撰写的博士论文初时的题目是()
A．深茶色样尿B．均一红细胞尿C．红色尿D．变形红细胞尿E．葡萄酒色尿患者，男，32岁。因交通事故左侧肢体广泛挤压伤，尿色应为
符合牙演化特点的是()
下面符合我国《公司法》规定的有关股份有限公司股份转让的叙述是()。
B公司目前生产一种产品，该产品的适销期预计还有6年，公司计划6年后停产该产品。生产该产品的设备已经使用5年，比较陈旧，运行成本(人工费、维修费和能源消耗等)和残次品率较高。目前市场上出现了一种新设备。其生产能力、生产产品的质量与现有设备相同。新设备虽然购置
下列不属于我国宪法基本原则的是()。
当颁发向河道内排放化学物质的许可证时，它们是以每天可向河道中排放多少磅每种化学物质的形式来颁发的。通过对每种化学物质单独计算来颁发许可证，这些许可证所需的数据是基于对流过河道的水量对排放到河道内的化学物质的稀释效果的估计。因此河道在许可证的保护之下，可以免
从国外引进的波儿山羊具有生长速度快、耐粗饲、肉质鲜嫩等特点，养羊效益高。我国北方某地计划鼓励当地农民把波儿山羊与当地的山羊进行杂交，以提高农民养羊的经济效益，满足发展高效优质羊肉的生产需要。以下哪项如果为真，最能对上述计划的可行性提出质疑?
设3阶方阵A=(α1,α2,α3)的3个特征值各不相同，且3维列向量α1,α2,α3满足α1=α2+2α3，则r(A)=__________.
由于内存大小有限，为使得一个或多个作业能在系统中运行，常需要外存来换取内存。其中以作业为单位对内外存进行交换的技术称为(44)技术，在作业内部对内外存进行交换的技术称为(45)技术。用外存换内存是以牺牲程序运行时间为代价的。为提高CPU有效利用率，避免内外
最新回复
(
0
)
