证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

admin2013-05-25 66

问题证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

选项 A、交易所及时电话通知，给子提醒
B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C、停止基金管理人的管理基金的资格
D、监管部门将进行专门调查

答案D

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报；③监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；④如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害，监管部门将进行专门调查。

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证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

某股份有限公司董事会有9名成员，该董事会某次会议出现下列情况中，违反了《公司法》要求的有()。

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的(　　)措施。

转股价格应不低于募集说明公告日前个交易日公司股票交易均价和前个交易日的均价。(　　)

商誉作为无形资产可以作价入股。()

发行可交换公司债券，应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。()

股份有限公司首次公开发行股票,其最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不得高于20%。()

内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

()因素影响国债的销售价格。

公司债券每张面值()元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

学前儿童的两大人际关系分别是和。

关于外阴癌，正确说法有

心理咨询的基本手段不包括

盖挖法施工的优点不包括()。

综合布线系统通信线路的地下管道引入房屋建筑的路由和位置，应与房屋建筑()单位协商决定。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

下列措施中，()可以从源头上控制信用风险。

2017年7月18日，首届“中国城市信用建设高峰论坛”在()开幕，将搭建起我国城市信用建设对话平台。

万里长城起于山海关，终止于（）

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

某股份有限公司董事会有9名成员，该董事会某次会议出现下列情况中，违反了《公司法》要求的有()。

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的( )措施。

转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。( )

商誉作为无形资产可以作价入股。()

发行可交换公司债券，应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。()

股份有限公司首次公开发行股票,其最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不得高于20%。()

内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

()因素影响国债的销售价格。

公司债券每张面值()元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

学前儿童的两大人际关系分别是__________和__________。

关于外阴癌，正确说法有

心理咨询的基本手段不包括

盖挖法施工的优点不包括()。

综合布线系统通信线路的地下管道引入房屋建筑的路由和位置，应与房屋建筑()单位协商决定。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

下列措施中，()可以从源头上控制信用风险。

2017年7月18日，首届“中国城市信用建设高峰论坛”在()开幕，将搭建起我国城市信用建设对话平台。

万里长城起于山海关，终止于（）

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的(　　)措施。

转股价格应不低于募集说明公告日前个交易日公司股票交易均价和前个交易日的均价。(　　)

学前儿童的两大人际关系分别是和。