证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

admin2013-05-25 77

问题证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

选项 A、交易所及时电话通知，给子提醒
B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C、停止基金管理人的管理基金的资格
D、监管部门将进行专门调查

答案D

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报；③监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；④如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害，监管部门将进行专门调查。

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证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

清产核资的工作按照分级规范、统一管理的原则由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。(　　)

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

保荐人应在()时向询价对象提供投资价值研究报告。

招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（）事项的应说明对发行人财务状况，盈利能力及持续经营的影响。

新股发行公司的()和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。

涉及债券收益的税收有()

发行人应在人民币债券发行日前()个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。

中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。(　　)

封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。

“三个代表”重要思想创造性回答和解决的重大问题是（）

根据原始数据的书写规范，下列说法不正确的是()。

HaveyoueverhadtodecidewhethertogoshoppingorstayhomeandwatchTVonaweekend?Nowyou【C1】______dobothatthesame

应选用下列哪种药物作为甲状腺功能亢进症的内科治疗()

下列内部控制措施中，能够对货款的安全性起到作用的有()。

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。

入冬以后，我国许多地区会出现严重的空气污染，其中，汽车尾气是主要污染源。下列有关汽车尾气说法不正确的是()。

法国作曲家比才的《卡门》属于法国喜歌剧。()

“以身立教”、“为人师表”体现了教师劳动的()特点。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

清产核资的工作按照分级规范、统一管理的原则由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。( )

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。

保荐人应在()时向询价对象提供投资价值研究报告。

招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（）事项的应说明对发行人财务状况，盈利能力及持续经营的影响。

新股发行公司的()和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。

涉及债券收益的税收有()

发行人应在人民币债券发行日前()个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。

中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )

封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。

“三个代表”重要思想创造性回答和解决的重大问题是（）

根据原始数据的书写规范，下列说法不正确的是()。

HaveyoueverhadtodecidewhethertogoshoppingorstayhomeandwatchTVonaweekend?Nowyou【C1】______dobothatthesame

应选用下列哪种药物作为甲状腺功能亢进症的内科治疗()

下列内部控制措施中，能够对货款的安全性起到作用的有()。

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。

入冬以后，我国许多地区会出现严重的空气污染，其中，汽车尾气是主要污染源。下列有关汽车尾气说法不正确的是()。

法国作曲家比才的《卡门》属于法国喜歌剧。()

“以身立教”、“为人师表”体现了教师劳动的()特点。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

清产核资的工作按照分级规范、统一管理的原则由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。(　　)

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。(　　)