为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

admin2013-05-17 86

问题为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

选项 A、责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B、情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C、取消从业资格
D、依法追究刑事责任

答案A,B

解析《上市公司重大资产重组管理办法》第五十三条规定，为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚。

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为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司质量和经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。

货币供应量的变化反映着中央银行货币政策的变化，对企业、金融市场运行和届民的个人投资行为有着重大的影响。

反映公司偿债能力的财务比率指标是（）。

定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

封闭式基金扩募或者续期，应具备（）条件，并经证监会审查批准。

开放式基金分红时，如果投资人没有选择，则应采用“分红再投资转换为基金份额”的方式。()

我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于()。

从WMS取值方面考虑，当他高于(　　)时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币()万元。

下述哪些情况禁止使用硫酸镁

能抑制尿液的稀释和浓缩过程，产生强大利尿作用的药物是

用于安全性要求高的重要公共设施中的电力电缆，宜采用铜芯。()

注册建造师异地执业的，工程所在地省级人民政府建设主管部门应当将处理建议转交注册建造师注册所在地()。

有关防范措施中，(　　)不属于质量纠纷的防范措施。

下列说法错误的是()。

张某多次扰乱公共秩序被决定劳动教养2年。在劳动教养期间张某不思悔改，多次实施讳法行为，有关部门决定对其再延长劳动教养2年。()

正确处理国家和企业的分配关系，关键问题是()。

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司质量和经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。

货币供应量的变化反映着中央银行货币政策的变化，对企业、金融市场运行和届民的个人投资行为有着重大的影响。

反映公司偿债能力的财务比率指标是（）。

定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

封闭式基金扩募或者续期，应具备（）条件，并经证监会审查批准。

开放式基金分红时，如果投资人没有选择，则应采用“分红再投资转换为基金份额”的方式。()

我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于()。

从WMS取值方面考虑，当他高于( )时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币()万元。

下述哪些情况禁止使用硫酸镁

能抑制尿液的稀释和浓缩过程，产生强大利尿作用的药物是

用于安全性要求高的重要公共设施中的电力电缆，宜采用铜芯。()

注册建造师异地执业的，工程所在地省级人民政府建设主管部门应当将处理建议转交注册建造师注册所在地()。

有关防范措施中，( )不属于质量纠纷的防范措施。

下列说法错误的是()。

张某多次扰乱公共秩序被决定劳动教养2年。在劳动教养期间张某不思悔改，多次实施讳法行为，有关部门决定对其再延长劳动教养2年。()

正确处理国家和企业的分配关系，关键问题是()。

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

从WMS取值方面考虑，当他高于(　　)时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

有关防范措施中，(　　)不属于质量纠纷的防范措施。