主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。

admin2009-11-19 73

问题主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。

选项 A、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D、为参与初步询价
E、放宽投资镇申购上限

答案A,B,C,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下( )情形之一的询价对象不得配售股票。

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关于SML和CML，下列说法正确的有()。Ⅰ．两者都表示有效组合的收益与风险的关系Ⅱ．SML适用于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适用于有效组合的收益风险关系Ⅲ．SML以β描绘风险，而CML以α描绘风险

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下列各项中，不属于当前中国人民银行对社会融资总量统计范围的有()。

A.氨苯蝶啶 B.螺内酯 C.呋塞米 D.氢氯噻嗪 E.甘露醇治疗脑水肿最宜选用

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