发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服

admin2018-09-20 79

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

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证券专项业务类资格

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

依据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括()。

我国基金监管职责分工的总体要求不包括()。

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向__领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向等金融工具或产品。()

()对基金管理公司的设立申请做出批准或不批准的决定。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括()。Ⅰ．避免实施违法违规行为Ⅱ．与监管机构共同制定监督政策Ⅲ．避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ．参与监管机构的执法活动

在单根K线形态中，实体较长的大阴线表明()。

入学式の後は、受講科目の選択や申請、最終登録に関する教務________が始まった。

经济全球化

Thisisademandingtask—butIseeitastherealchallengeweneedto______.

以下属于中诊断学四诊内容的是

凝汽器组装完毕后，汽侧应进行()。

某公司2008年度期初资产为1800万元，期末资产为2000万元，净利润为140万元，则资产净利率为()。

假设下图中的字母代表某种变换规则，请观察后选择填入问号处最合适的一项。()

下列不属于我国对中小学生身份的法律定位的是()。

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根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

依据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括()。

我国基金监管职责分工的总体要求不包括()。

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向______领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向____等金融工具或产品。()

()对基金管理公司的设立申请做出批准或不批准的决定。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括()。Ⅰ．避免实施违法违规行为Ⅱ．与监管机构共同制定监督政策Ⅲ．避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ．参与监管机构的执法活动

在单根K线形态中，实体较长的大阴线表明()。

入学式の後は、受講科目の選択や申請、最終登録に関する教務________が始まった。

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以下属于中诊断学四诊内容的是

凝汽器组装完毕后，汽侧应进行()。

某公司2008年度期初资产为1800万元，期末资产为2000万元，净利润为140万元，则资产净利率为()。

假设下图中的字母代表某种变换规则，请观察后选择填入问号处最合适的一项。()

下列不属于我国对中小学生身份的法律定位的是()。

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向__领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向等金融工具或产品。()