2. 财经
  3. 根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，证券业协会对会员采取的自律管理措施包括( )。 Ⅰ．谈话提醒 Ⅱ．下发行政措施函 Ⅲ．警示 Ⅳ．责令改正

根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，证券业协会对会员采取的自律管理措施包括( )。 Ⅰ．谈话提醒 Ⅱ．下发行政措施函 Ⅲ．警示 Ⅳ．责令改正

admin2022-06-29  46
问题 根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，证券业协会对会员采取的自律管理措施包括(          )。
Ⅰ．谈话提醒
Ⅱ．下发行政措施函
Ⅲ．警示
Ⅳ．责令改正
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 《中国证券业协会自律措施实施办法》第十条规定，对会员实施的自律管理措施包括：(1)谈话提醒。(2)要求提交书面承诺。(3)要求参加合规教育。(4)警示。(5)责令改正。(6)责令进行合规检查。(7)暂不接受备案或注册。(8)协会规定的其他自律管理措施。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/fHrg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)