客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 66

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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业务管理部门中合规文化的基础是()。
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()。
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。
基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。
商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为
在个人／家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有()。Ⅰ．现金与现金等价物Ⅱ．股票、债券等金融资产Ⅲ．车辆、房产等实物资产Ⅳ．信用卡透支
影响汇率波动的主要因素有()。I．国际收支Ⅱ．汇率政策Ⅲ．市场预期及投机冲击Ⅳ．各国国内政治、经济因素
商品价格波动的决定因素有()。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

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对财产权造成其他损害的，按照()给予赔偿。
简述核酸探针及其应用。
心输出量是指
关于IR序列反转时间的叙述，错误的是
医疗卫生机构违反《医疗废物管理条例》规定，导致传染病传播，给他人造成损害的，应当依法承担
查验征收是指由纳税人依据账簿记载，先自行计算缴纳，事后经税务机关查账核实，有不符合税法规定的，则多退少补。()
2015年10月29日，中国共产党十八届五中全会决定，全面实施一对夫妇可生育两个孩子的政策。下图为“1995—2025年中国人口增长趋势及预测柱状图”，读图完成问题。“二孩政策”的全面实施，将对我国未来十年产生的影响是()。
世界贸易组织是当前世界上最大的区域性贸易组织。()
桌上放着红桃、黑桃和梅花三种牌，共20张，下列判断正确的是()。[1]桌上至少有一种花色的牌少于6张[2]桌上至少有一种花色的牌多于6张[3]桌上任意两种牌的总数将不超过19张
HowdoyouexplaineconomicsinplainEnglish?TheFederalReserveBankofNewYorkhasbeenansweringthequestionwithaneven

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在个人／家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有()。Ⅰ．现金与现金等价物Ⅱ．股票、债券等金融资产Ⅲ．车辆、房产等实物资产Ⅳ．信用卡透支

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世界贸易组织是当前世界上最大的区域性贸易组织。()

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