客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 65

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
下列关于道德的继承性，说法错误的是()。
对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是()。Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目的Ⅲ．某基金经理在与
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查
基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。[2019年4月真题]
决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

随机试题

内径54．64mm，壁厚9．19mm，外径()，API型钻杆(D55类)的抗扭屈服极限是18716N.m。
肺炎球菌在肺泡内繁殖，通过哪一途径扩散而致肺段或肺叶实变
蛔虫病的辨证纲领是
在精神分析中，治疗师会潜意识恋慕或憎恨患者．称为
某采石厂开采地点距国道大桥16．7m，1987年采矿由村办企业转为乡镇企业，王某某承包经营该厂，破碎车间由李某某承包并作为负责人兼安全员。1989年7月，由于该采石厂在出事故地点的开采处已经形成明显伞檐，王某某发现李某某在原开采点和出事地点两处之间进行
一般资料：张某，女，28岁，在职教师(工作半年)，单身，身高1．66米，五官端正。家中有一小2岁的妹妹，父亲为一大专院校教师，母亲为幼儿园教师，父母关系长期不和。从小喜爱读书，成绩优秀，高中毕业考人某重点大学，本科毕业后考研两次，硕士研究生毕业后去外地某中
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求空间曲线积分J=∫Ly2dx+xydy+xzdz，其中L是圆柱面x2+y2=2y与平面y=z一1的交线，从x轴正向看去取逆时针方向．
Therelationshipbetweenformaleducationandeconomicgrowthinpoorcountriesiswidelymisunderstoodbyeconomistsandpoliti

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

下列关于道德的继承性，说法错误的是()。

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基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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