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客户资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是( )。
客户资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是( )。
admin
2009-09-26
65
问题
客户资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是( )。
选项
A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
答案
D
解析
AB两项属于自营业务中的合规风险;C项属于管理风险。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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