客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 54

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()的职业道德要求。
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是()。
()构成公司内部控制的基础。
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。
基金管理人内部控制机制不包括()。
企业建立内部控制机制，应参与的人员是()。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查
某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是()。Ⅰ．应当登载最近10个完整会计年度的业绩Ⅱ．推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比率基准指数过往足
政府发行政府债券的目的是()。Ⅰ．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字

随机试题

OneafternoonIwassittingatmyfavoritetableinarestaurant,waitingforthefoodIhadordered.SuddenlyI【C1】________that
f(x)是周期为2的函数，它在[一1，1]上表达式为f(x)=则f(x)展开成傅里叶级数在x=1处收敛于多少．
布-加综合征的病变部位在
(2008年多项选择第55题)甲公司就与乙公司之间的合同纠纷，依据合同中的仲裁条款向某仲裁委员会申请仲裁。该仲裁委员会依法组成仲裁经过审理后做出仲裁裁决。下列表述中错误的有（）。
在工程咨询服务的费用管理中，项目范围可以是项目总投资、工程总投资或工程总造价，在标准费率上可作一般不超过()的优惠减让。
改革开放以来，我国民营经济始终处于高速发展态势。截至2001年底，我国民营企业已达202．85万户，比上年同期增加26．68万户，其中城镇民营企业达129．12万户，增长19．64％；农村民营企业73．73万户，增长8．01％。2001年底，民营企业的从业
太平天国作为几千年来农民运动的高峰，所遇到的历次农民运动中不曾有过的新情况是(
简述梁启超的儿童教育改革观。
设随机变量X的分布函数为F(x)＝0．2F1(x)+0．8F1(2x)，其中F1(y)是服从参数为1的指数分布的随机变量的分布函数，则D(X)为()．
A、Itscustomsvaryfromonecountrytoanother.B、Itisarrangedbyparentsinsomecountries.C、Ithasnothingtodowithrelig

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()的职业道德要求。

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是()。

()构成公司内部控制的基础。

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

基金管理人内部控制机制不包括()。

企业建立内部控制机制，应参与的人员是()。

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政府发行政府债券的目的是()。Ⅰ．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字

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f(x)是周期为2的函数，它在[一1，1]上表达式为f(x)=则f(x)展开成傅里叶级数在x=1处收敛于多少．

布-加综合征的病变部位在

(2008年多项选择第55题)甲公司就与乙公司之间的合同纠纷，依据合同中的仲裁条款向某仲裁委员会申请仲裁。该仲裁委员会依法组成仲裁经过审理后做出仲裁裁决。下列表述中错误的有（）。

在工程咨询服务的费用管理中，项目范围可以是项目总投资、工程总投资或工程总造价，在标准费率上可作一般不超过()的优惠减让。

太平天国作为几千年来农民运动的高峰，所遇到的历次农民运动中不曾有过的新情况是(

简述梁启超的儿童教育改革观。

设随机变量X的分布函数为F(x)＝0．2F1(x)+0．8F1(2x)，其中F1(y)是服从参数为1的指数分布的随机变量的分布函数，则D(X)为()．

A、Itscustomsvaryfromonecountrytoanother.B、Itisarrangedbyparentsinsomecountries.C、Ithasnothingtodowithrelig

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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()构成公司内部控制的基础。

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

基金管理人内部控制机制不包括()。

企业建立内部控制机制，应参与的人员是()。

基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查

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设随机变量X的分布函数为F(x)＝0．2F1(x)+0．8F1(2x)，其中F1(y)是服从参数为1的指数分布的随机变量的分布函数，则D(X)为()．

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