基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有

admin2022-09-13 66

问题基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括：①通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试；②询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；③合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列说法正确的是()。

下列关于衍生工具的说法，错误的是()。

以下关于短期政府证券特点的表述中，错误的是()。

一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是()。

我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。[2013年9月证券真题]

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

良好的职业道德风尚包括()。

任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()。

室外或有复燃危险的室内局部应用灭火系统的干粉喷射时间不应小于()s。

WhentheTVviewerturnsonhisset,whatsortofprogramsdoeshehavetochoosefrom?Youmightthinktherewouldbemoreprog

确诊膀胱肿瘤最重要的检查方法是

敏感性分析中评价指标的确定，一般根据项目所处不同阶段而选择。如果在初步可行性研究和可行性研究阶段，则需选用(　　)作为分析指标

在公司制企业下，留存收益筹资，可以避免收益向外分配时存在的双重纳税问题。()

以下是金庸作品的有()。

科学发展观被写进党章是在党的：

下列关于担保物权的表述，正确的有()。

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下列说法正确的是()。

下列关于衍生工具的说法，错误的是()。

以下关于短期政府证券特点的表述中，错误的是()。

一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是()。

我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。[2013年9月证券真题]

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

良好的职业道德风尚包括()。

任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()。

室外或有复燃危险的室内局部应用灭火系统的干粉喷射时间不应小于()s。

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确诊膀胱肿瘤最重要的检查方法是

敏感性分析中评价指标的确定，一般根据项目所处不同阶段而选择。如果在初步可行性研究和可行性研究阶段，则需选用( )作为分析指标

在公司制企业下，留存收益筹资，可以避免收益向外分配时存在的双重纳税问题。()

以下是金庸作品的有()。

科学发展观被写进党章是在党的：

下列关于担保物权的表述，正确的有()。

敏感性分析中评价指标的确定，一般根据项目所处不同阶段而选择。如果在初步可行性研究和可行性研究阶段，则需选用(　　)作为分析指标