根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。

admin2022-01-10 66

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。

选项 A、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C、证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

答案A

解析证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/elug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人推销证券的方法有()。Ⅰ．自销Ⅱ．直销Ⅲ．包销Ⅳ．代销

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

常见的间接融资方式有()。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．消费信用融资Ⅲ．租赁融资Ⅳ．商业信用融资

上海证券交易所的运作系统不包括()。

以下说法正确的有()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

下列选项中，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

A．轻型口疮B．疱疹型溃疡C．腺周口疮D．疱疹性口炎E．贝赫切特(白塞)综合征复发性口疮按临床分型，溃疡少于5个、症状轻的称

RNA中的碱基互补原则是

急非淋白血病最佳诱导治疗缓解方案

根据《工程造价咨询企业管理办法》，在工程造价咨询企业出资人中，注册造价工程师人数至少为出资人总人数的()。

隧道围岩详细定级时，应对岩体基本质量指标进行修正的情况不包括()。

生产力和生产关系的矛盾，经济基础和上层建筑的矛盾之所以构成社会的基本矛盾，是因为它们()。

设那么在区间(一1，1)内()．