下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

admin2013-06-11 68

问题下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

选项 A、独立原则是要求内部控制的监督、评价部门要有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B、审慎原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
C、有效原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
D、经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标
E、全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位

答案A,D,E

解析

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本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

中央银行的货币政策影响到客户理财目标的实现，对此，下列说法正确的是()。

外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报(　　)审批。

某客户投资股票价值7万元，投资借款3万元，信用卡账款余额2万元，自用住宅价值60万元，房贷余额30万元，则下列说法正确的有()。

某人申购了10000份基金，申购时单位基金净值是1.08元，申购费率为1%。6个月后赎回，此时单位基金净值1.15元，赎回费率0.8%。若不考虑资金的时间价值，则该投资者的投资收益为()元。

收集客户信息是银行提供理财顾问服务的第一步。下列选项中，收集客户个人信息的方法不包括()。

通常没有必要进行期货交易的金融产品是()。

行为人有()情形之一的，导致后果严重，将被追究刑事责任。(1)非法吸收、变相吸收公众存款；(2)伪造、变造商业银行许可证；(3)借款人骗取贷款；(4)从业人员玩忽职守，泄露商业机密。

当事人一方不履行合同债务或其履行不符合合同约定时，对另一方当事人所应承担的继续履行、采取补救措施或赔偿损失等民事责任是指()。

银监会对商业银行的理财产品计划的基本监督管理办法采用审批制和()。

保险公司应当在划扣首期保费()小时内，或未划扣首期保费的在承保()小时内，以保险公司名义，通过手机短信、微信、电子邮件等方式，提示投保人。

“与其杀无辜，宁失不经”的刑罚适用原则，起源于()

食品中水分的存在形式，可以按其物理性质、化学性质，定性地区分为结合水分和非结合水分两大类。

先兆临产的症状包括()

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，有限合伙人可用作合伙企业出资的是()。

InEnglishteaching,teachersshouldNOTpayattentionto______.

路由器可以包含一个非常特殊的路由。在路由选择程序没有发现到达某一特定网络或特定主机的路由时，它转发数据包就使用该路由。该路由被称为()。

•Readthearticlebelowaboutcustomerloyaltyontheoppositepage.•Foreachquestion13-18,markoneletter(A,B,CorD

It’s10pm.Youmaynotknowwhereyourchildis,butthechipdoes.Thechipwillalsoknowifyourchildhasfallenandne

下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

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初级银行业专业人员职业资格

中央银行的货币政策影响到客户理财目标的实现，对此，下列说法正确的是()。

外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报( )审批。

某客户投资股票价值7万元，投资借款3万元，信用卡账款余额2万元，自用住宅价值60万元，房贷余额30万元，则下列说法正确的有()。

某人申购了10000份基金，申购时单位基金净值是1.08元，申购费率为1%。6个月后赎回，此时单位基金净值1.15元，赎回费率0.8%。若不考虑资金的时间价值，则该投资者的投资收益为()元。

收集客户信息是银行提供理财顾问服务的第一步。下列选项中，收集客户个人信息的方法不包括()。

通常没有必要进行期货交易的金融产品是()。

行为人有()情形之一的，导致后果严重，将被追究刑事责任。(1)非法吸收、变相吸收公众存款；(2)伪造、变造商业银行许可证；(3)借款人骗取贷款；(4)从业人员玩忽职守，泄露商业机密。

当事人一方不履行合同债务或其履行不符合合同约定时，对另一方当事人所应承担的继续履行、采取补救措施或赔偿损失等民事责任是指()。

银监会对商业银行的理财产品计划的基本监督管理办法采用审批制和()。

保险公司应当在划扣首期保费()小时内，或未划扣首期保费的在承保()小时内，以保险公司名义，通过手机短信、微信、电子邮件等方式，提示投保人。

“与其杀无辜，宁失不经”的刑罚适用原则，起源于()

食品中水分的存在形式，可以按其物理性质、化学性质，定性地区分为结合水分和非结合水分两大类。

先兆临产的症状包括()

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，有限合伙人可用作合伙企业出资的是()。

InEnglishteaching,teachersshouldNOTpayattentionto______.

路由器可以包含一个非常特殊的路由。在路由选择程序没有发现到达某一特定网络或特定主机的路由时，它转发数据包就使用该路由。该路由被称为()。

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外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报(　　)审批。