( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

admin2013-06-11 52

问题 ( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

选项 A、在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B、对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C、将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D、为客户办理开户业务时，没有审核客户身份证件
E、将客户身份资料带回家临时保管

答案C,D,E

解析 C、D、E选项的做法均违反了反洗钱的有关规定，不仅会给银行业金融机构带来合规风险，也会给个人的职业生涯带来不利影响。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

存款客户向存款机构提供的转账凭证或填写的存款凭条是()。

下列关于货币时间价值的说法，正确的有()。

现45岁的李先生决定自今年起每年过生日时将10000元存入银行直到60岁退休，假定存款的利率为3％并保持不变，则退休时李先生将拥有()元银行存款可用于退休养老之用。(答案取近似数值)

结构性产品的浮动收益部分来源于(　　)。

保本浮动收益理财计划是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付．本金以外的投资风险由客户与银行共同承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益水平的理财计划。()

复利的终值与现值成正比，与计息期数和利率成反比。(　　)

下列选项中，属于家庭资产的有()。

应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列哪些情形之一的,可以中止履行:()。

许先生打算10年后积累15.2万元用于子女教育，()的组合在投资报酬率为5%的情况下无法实现这个目标。

债券是一种由债务人向债权人出具的，在约定时间承担还本付息义务的书面凭证。(　　)

下列哪种炎性介质不具有阳性趋化作用

Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor:youmustbeableto【C1】______theattentionandinterestofyou

A．研钵B．万能粉碎机C．球磨机D．微粉机E．流能磨适合于贵重物料的粉碎、无菌粉碎、干法粉碎、湿法粉碎、间歇粉碎，必要时还可充人惰性气体的为

下列哪项属于牙周疾病二级预防

如果发现计算机感染病毒，应立即断开网络，以防止病毒蔓延。()

期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取（）的方法进行验证。

[*]

WhyhascrimeintheU.S.declinedsodramaticallysincethe1990s?Economistsandsociologistshaveofferedabountyofreas

( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险.也会给个人的职业生涯带来不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

存款客户向存款机构提供的转账凭证或填写的存款凭条是()。

下列关于货币时间价值的说法，正确的有()。

现45岁的李先生决定自今年起每年过生日时将10000元存入银行直到60岁退休，假定存款的利率为3％并保持不变，则退休时李先生将拥有()元银行存款可用于退休养老之用。(答案取近似数值)

结构性产品的浮动收益部分来源于( )。

保本浮动收益理财计划是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付．本金以外的投资风险由客户与银行共同承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益水平的理财计划。()

复利的终值与现值成正比，与计息期数和利率成反比。( )

下列选项中，属于家庭资产的有()。

应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列哪些情形之一的,可以中止履行:()。

许先生打算10年后积累15.2万元用于子女教育，()的组合在投资报酬率为5%的情况下无法实现这个目标。

债券是一种由债务人向债权人出具的，在约定时间承担还本付息义务的书面凭证。( )

下列哪种炎性介质不具有阳性趋化作用

Tobeagoodteacher,youneedsomeofthegiftsofagoodactor:youmustbeableto【C1】______theattentionandinterestofyou

A．研钵B．万能粉碎机C．球磨机D．微粉机E．流能磨适合于贵重物料的粉碎、无菌粉碎、干法粉碎、湿法粉碎、间歇粉碎，必要时还可充人惰性气体的为

下列哪项属于牙周疾病二级预防

如果发现计算机感染病毒，应立即断开网络，以防止病毒蔓延。()

期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取（）的方法进行验证。

[*]

WhyhascrimeintheU.S.declinedsodramaticallysincethe1990s?Economistsandsociologistshaveofferedabountyofreas

结构性产品的浮动收益部分来源于(　　)。

复利的终值与现值成正比，与计息期数和利率成反比。(　　)

债券是一种由债务人向债权人出具的，在约定时间承担还本付息义务的书面凭证。(　　)