证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

admin2010-11-04 55

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

选项 A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括：①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查；②最近24个月内存在违反诚信的不良记录；③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；①最近36个月内囚违法违规经营受到处罚。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于无套利定价技术，下列说法正确的有(　　)。

(　　)是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

进行证券投资分析是投资者科学决策的(　　)。

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。(　　)

我国目前已经有数只基金中的基金存在。(　　)

常见的市场异常策略包括(　　)。

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。

IP协议第4版(IPv4)只有大约36亿个地址，估计在近年内将被分配完毕，IP协议第6版(IPvS)已经把IP地址的长度扩展到()位。

张力性气胸

首先考虑由下列哪项原因引起此时首选下列哪样处理为宜

下列各项中，属于商业银行基本管理原则的有()。

围棋：棋子：棋盘

我国关于人权的理解是()。

Begg技术把整个矫治过程分为三期，第一期的矫治目标是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于无套利定价技术，下列说法正确的有( )。

( )是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

进行证券投资分析是投资者科学决策的( )。

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。( )

我国目前已经有数只基金中的基金存在。( )

常见的市场异常策略包括( )。

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下( )情形之一的询价对象不得配售股票。

IP协议第4版(IPv4)只有大约36亿个地址，估计在近年内将被分配完毕，IP协议第6版(IPvS)已经把IP地址的长度扩展到()位。

张力性气胸

首先考虑由下列哪项原因引起此时首选下列哪样处理为宜

下列各项中，属于商业银行基本管理原则的有()。

围棋：棋子：棋盘

我国关于人权的理解是()。

Begg技术把整个矫治过程分为三期，第一期的矫治目标是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

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关于无套利定价技术，下列说法正确的有(　　)。

(　　)是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

进行证券投资分析是投资者科学决策的(　　)。

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。(　　)

我国目前已经有数只基金中的基金存在。(　　)

常见的市场异常策略包括(　　)。

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。