证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

admin2010-11-04 47

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

选项 A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括：①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查；②最近24个月内存在违反诚信的不良记录；③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；①最近36个月内囚违法违规经营受到处罚。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/eTHg777K

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

关于证券市场线和资本市场线的说法，正确的有(　　)。

证券投资技术分析理论的内容主要包括(　　)。

中国证监会对基金管理公司的(　　)等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是(　　)。

目前，我国货币市场基金按照(　　)的比例计提基金管理费。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

外国投资者并购境内有限责任公司并将其改制为股份有限公司的，或者境内公司为股份有限公司的，适用关于设立外商股份有限公司的相关规定。(　　)

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于(　　)万美元。

设(X，Y)～f(x，y)＝判断X，Y是否不相关，说明理由；

对于易淬火钢，通过()可以减少淬硬程度，防止产生焊接裂纹。

既能治疗风湿性关节炎，又有抗血栓形成作用的药物是（）

男孩，1岁。因身材矮小、智能发育迟缓就诊。查体：身长63cm，表情呆滞，四肢肌张力低下，跟距宽，鼻梁低平，眼外眦上斜，四肢短，手指短，小指内弯。对明确诊断最有意义的检查是

一般义务条款主要是笼统地规定承包商应承担的职责。具体内容包括()。

在抵押合同中，某些抵押财产应当办理抵押物登记手续。抵押合同自登记之日起生效的包括(　　)等抵押合同。

某企业采用支付手续费委托代销方式销售商品，应该在()时确认收入。

对于丢失已开具增值税专用发票的发票联和抵扣联，下列表述错误的是()。

WritinganArgumentativeEssayI.ThestructureofanargumentativeessayA.introduction:—atopic—some【T1】______informatio

(1)Accordingtohistoricalevidence,theChinesehaveusedchopstickssincethetimeoftheShangDynasty(ca1766-1066BCE).Th

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。( )

关于证券市场线和资本市场线的说法，正确的有( )。

证券投资技术分析理论的内容主要包括( )。

中国证监会对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是( )。

目前，我国货币市场基金按照( )的比例计提基金管理费。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。( )

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。

外国投资者并购境内有限责任公司并将其改制为股份有限公司的，或者境内公司为股份有限公司的，适用关于设立外商股份有限公司的相关规定。( )

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。

设(X，Y)～f(x，y)＝判断X，Y是否不相关，说明理由；

对于易淬火钢，通过()可以减少淬硬程度，防止产生焊接裂纹。

既能治疗风湿性关节炎，又有抗血栓形成作用的药物是（）

男孩，1岁。因身材矮小、智能发育迟缓就诊。查体：身长63cm，表情呆滞，四肢肌张力低下，跟距宽，鼻梁低平，眼外眦上斜，四肢短，手指短，小指内弯。对明确诊断最有意义的检查是

一般义务条款主要是笼统地规定承包商应承担的职责。具体内容包括()。

在抵押合同中，某些抵押财产应当办理抵押物登记手续。抵押合同自登记之日起生效的包括( )等抵押合同。

某企业采用支付手续费委托代销方式销售商品，应该在()时确认收入。

对于丢失已开具增值税专用发票的发票联和抵扣联，下列表述错误的是()。

WritinganArgumentativeEssayI.ThestructureofanargumentativeessayA.introduction:—atopic—some【T1】______informatio

(1)Accordingtohistoricalevidence,theChinesehaveusedchopstickssincethetimeoftheShangDynasty(ca1766-1066BCE).Th

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

关于证券市场线和资本市场线的说法，正确的有(　　)。

证券投资技术分析理论的内容主要包括(　　)。

中国证监会对基金管理公司的(　　)等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是(　　)。

目前，我国货币市场基金按照(　　)的比例计提基金管理费。

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

外国投资者并购境内有限责任公司并将其改制为股份有限公司的，或者境内公司为股份有限公司的，适用关于设立外商股份有限公司的相关规定。(　　)

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于(　　)万美元。

在抵押合同中，某些抵押财产应当办理抵押物登记手续。抵押合同自登记之日起生效的包括(　　)等抵押合同。