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  3. 证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。

证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。

admin2019-01-08  44
问题 证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括(    )。
选项 A、行政拘留
B、警告
C、罚款
D、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
答案A
解析 《中华人民共和国证券法》第一百九十一条规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
(1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动。
(2)以不正当竞争手段招揽承销业务。
(3)其他违反证券承销业务规定的行为。
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