我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2018-08-14 127

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度等。

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

目前，上市证券的集中交易主要采用()方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。(　　)

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()

证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。(　　)

2006年6月,纽约证券交易所(NYSE)与()达成总价约100亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所———泛欧证交所公司。

长期国债的偿还期限一般在()。

普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。()

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。()

如果股票市场是一个有效的市场，那么其最佳选择是()。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度。()

如何检测电容器的容量?

Manypeoplefindhomegardening.Awell-plannedandwell-keptgardencanprovideasupplyoffreshvegetables.

土的缩限是扰动的粘质土在饱和状态下，因干燥收缩至体积不变时的含水量。()

根据《储蓄存款条例》的规定，对违反国家利率规定的单位，中国人民银行及其分支机构可以采取的措施有（）

居民个人取得的下列所得中，应该按照经营所得缴纳个人所得税的是()。

鼠标是微机的一种()。

下列关于下拉菜单和快捷菜单的说法中，错误的是()。

有三个关系R、S和T如下：由关系R和S通过运算得到关系T，则所使用的运算为。

ThefactthatmostAmericansliveinurbanareasdoesnotmeanthattheyresideinthecenteroflargecities.Infact,moreAme

TheSkillsRequiredtoGetaJobI.Academicskills:【T1】【T1】1.Communicationskills—Understandandspeakthelang

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

目前，上市证券的集中交易主要采用()方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于______名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于______人。( )

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()

证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。( )

2006年6月,纽约证券交易所(NYSE)与()达成总价约100亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所———泛欧证交所公司。

长期国债的偿还期限一般在()。

普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。()

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。()

如果股票市场是一个有效的市场，那么其最佳选择是()。

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度。()

如何检测电容器的容量?

Manypeoplefindhomegardening______.Awell-plannedandwell-keptgardencanprovideasupplyoffreshvegetables______.

土的缩限是扰动的粘质土在饱和状态下，因干燥收缩至体积不变时的含水量。()

根据《储蓄存款条例》的规定，对违反国家利率规定的单位，中国人民银行及其分支机构可以采取的措施有（）

居民个人取得的下列所得中，应该按照经营所得缴纳个人所得税的是()。

鼠标是微机的一种()。

下列关于下拉菜单和快捷菜单的说法中，错误的是()。

有三个关系R、S和T如下：由关系R和S通过运算得到关系T，则所使用的运算为。

ThefactthatmostAmericansliveinurbanareasdoesnotmeanthattheyresideinthecenteroflargecities.Infact,moreAme

TheSkillsRequiredtoGetaJobI.Academicskills:【T1】______【T1】______1.Communicationskills—Understandandspeakthelang

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。(　　)

证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。(　　)

Manypeoplefindhomegardening.Awell-plannedandwell-keptgardencanprovideasupplyoffreshvegetables.

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