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  3. 下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．主承销商合规人员 Ⅱ．发行人董事会秘书 Ⅲ．对本次网下发行进行验资的会计师 Ⅳ．分销商负责发行事务的人员

下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．主承销商合规人员 Ⅱ．发行人董事会秘书 Ⅲ．对本次网下发行进行验资的会计师 Ⅳ．分销商负责发行事务的人员

admin2022-08-17  44
问题 下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有(          )。[2018年5月真题]
Ⅰ．主承销商合规人员
Ⅱ．发行人董事会秘书
Ⅲ．对本次网下发行进行验资的会计师
Ⅳ．分销商负责发行事务的人员
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 根据《首次公开发行股票承销业务规范》(2018年修订)第19条规定，簿记建档期间，除主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员、合规人员及对本次网下发行进行见证的律师外，任何人员不得进入簿记场所。簿记建档工作人员不得使用任何对外通讯工具，不得对外泄露报价信息。
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