张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2021-03-31 37

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答以下小题：
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

选项 A、给予警告
B、暂停或者撤销期货从业人员资格
C、并处1万元以上10万元以下的罚款
D、刑事起诉

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
(5)向客户提供虚假成交回报的；
(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的；
(7)挪用客户保证金的；
(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

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期货法律法规

期货从业资格

首席风险官向期货公司董事会负责。(　　)

(　　)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()

期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

铣削外花键中间槽时，三面刃铣刀宽度的中间平面必须通过矩形键侧面。()

患儿，2岁。发热、流涕、咳嗽已3天，今晨发现前额及耳后有浅红色斑丘疹，眼结膜充血，口腔黏膜粗糙，声音嘶哑，精神萎靡，两肺呼吸音粗。其最可能的诊断是

男性，病史2周，贫血伴周身出血点，浅表淋巴结不肿大，胸骨压痛(+)，肝脏轻度肿大，外周血白细胞25×109／L，可见幼稚细胞，血小板5×109／L，血红蛋白40g/L。该患者最可能诊断为

下列关于中大建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，不能合法成立的是哪一项?

起重机可分为以下几种形式:()。

根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅()，对公司的经营提出建议或者质询。Ⅰ．公司债券存根Ⅱ．股东名册Ⅲ．会计账簿Ⅳ．公司章程

设有一个关系EMP(职工号，姓名，部门名，工种，工资)，若需查询不同部门中担任“钳工”的职工的平均工资，则相应的SELECT语句为：SELECT部门名，AVG(工资)AS平均工资FROMEMPGROUPBY(60)

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期货法律法规

期货从业资格

首席风险官向期货公司董事会负责。( )

( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()

期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

铣削外花键中间槽时，三面刃铣刀宽度的中间平面必须通过矩形键侧面。()

患儿，2岁。发热、流涕、咳嗽已3天，今晨发现前额及耳后有浅红色斑丘疹，眼结膜充血，口腔黏膜粗糙，声音嘶哑，精神萎靡，两肺呼吸音粗。其最可能的诊断是

男性，病史2周，贫血伴周身出血点，浅表淋巴结不肿大，胸骨压痛(+)，肝脏轻度肿大，外周血白细胞25×109／L，可见幼稚细胞，血小板5×109／L，血红蛋白40g/L。该患者最可能诊断为

下列关于中大建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，不能合法成立的是哪一项?

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设有一个关系EMP(职工号，姓名，部门名，工种，工资)，若需查询不同部门中担任“钳工”的职工的平均工资，则相应的SELECT语句为：SELECT部门名，AVG(工资)AS平均工资FROMEMPGROUPBY(60)

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(　　)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。