广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

admin2014-02-10 57

问题广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定?
甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

选项

答案乙公司在承销证券时，不应提前预留所代销的证券；甲公司不能接受客户丁的全权委托，而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；丙不得为客户戊融资。

解析《证券法》第26条第2款规定：“证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。”所以，本案中，乙公司认为有利可图，便预留1500万元债券，是错误的。其应当保证优先出售给认购人。
　　《证券法》第142条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券的买卖、选择证券的种类、决定买卖数量或者买卖价格。”
　　《证券法》第141条规定：“证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托人买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。”

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法律职业资格

某公司本年度全年销售收入为1050万元，销售成本为840万元，年初存货为60万元，年末存货为80万元，存货周转率为(　　　)次/年。

某工业企业有从业人员1680人，年销售额25000万元，资产总额35000万元，按照最新的企业划分标准，该企业属于(　　　)企业。

现在的比特丽公司分权程度非常高，各下属公司基本上是分而治之，这样的管理缺乏()。参谋人员的作用是为直线主管()。

生产管理涉及的关键问题有()。

质量认证的基本要素主要包括()等。

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从我国企业集团的试点来看，着重要解决的是()方面的问题。

下列关于个人决策和群体决策的比较中，()是正确的。

张某该怎样解决问题?()。辞职信交了30天以后，劳动关系是否已经解除了?()。

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TheintelligencetestusedmostoftentodayarebasedontheworkofaFrenchman,AlfredBinet.In1905,Binetwasaskedbythe

(2005年第139题)与胃癌发生有关的疾病或病变有

甲公司将本公司注册商标转让给乙公司，双方签订了转让合同。根据商标法律制度的规定，乙公司开始享有该注册商标专用权的时间是()。

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A、Itisasportsclub.B、Itisalanguageschool.C、Itisacounselingcenter.D、Itisacharityorganization.D细节辨认题。短文开头提到ReBi

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