证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

admin2012-12-20 42

问题证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

选项 A、公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C、财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
D、最近12个月净资产均在6亿元以上

答案A,B,C

解析证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。本题的最佳答案是ABC选项。

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证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。()

基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取()等形式向基金管理人和中国证监会报告。

基金()对其资产按规定进行估值。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。()

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。()

在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常()。

市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为()。

已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。()

下列事故经济损失中，属于间接经济损失的是()。

口腔

土壤中何种物质的吸附作用最强

男，7岁。因尿少、水肿入院。查体：两侧眼睑及下肢水肿，血压150/90mmHg，尿镜检RBC20个/HP，蛋白(+++)，血浆白蛋白2.06/L。最可能的诊断是

(2005年)设A为矩阵，都是齐次线性方程组Ax=0的解，则矩阵A为()。

地下公路隧道的纵坡坡度通常应()。【2012年真题】

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含(　　)。

杨老师在讲授《雪地里的小画家》一课时，通过大屏幕播放雪景，让学生感受雪的美。杨老师采用了什么教学方法？()

不能正确表示数学式的表达式是

Watchingmoviestarslightuponscreenmayincreasetheoddsachildoryoungteenwilltrysmoking,studyfindingssuggest.

证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。()

基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取()等形式向基金管理人和中国证监会报告。

基金()对其资产按规定进行估值。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。()

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。()

在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常()。

市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为()。

已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。()

下列事故经济损失中，属于间接经济损失的是()。

口腔

土壤中何种物质的吸附作用最强

男，7岁。因尿少、水肿入院。查体：两侧眼睑及下肢水肿，血压150/90mmHg，尿镜检RBC20个/HP，蛋白(+++)，血浆白蛋白2.06/L。最可能的诊断是

(2005年)设A为矩阵，都是齐次线性方程组Ax=0的解，则矩阵A为()。

地下公路隧道的纵坡坡度通常应()。【2012年真题】

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。

杨老师在讲授《雪地里的小画家》一课时，通过大屏幕播放雪景，让学生感受雪的美。杨老师采用了什么教学方法？()

不能正确表示数学式的表达式是

Watchingmoviestarslightuponscreenmayincreasetheoddsachildoryoungteenwilltrysmoking,studyfindingssuggest.

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含(　　)。