下列各项中不属于ETF、相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。

admin2011-03-22 43

问题下列各项中不属于ETF、相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。

选项 A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B、《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C、《上市开放式基金业务规则》
D、《上市开放式基金业务指引》

答案C,D

解析在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF(Exchange Traded Funds，交易型开放式指数基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF(Listed Open-en-ded Funds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

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下列各项中不属于ETF、相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。(　　)

国内融资方通过国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。(　　)

金融债券的信息披露涉及的财务报告，应经过注册会计师审计，并出具审计报告。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。(　　)

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%-。(　　)

如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是趋势性时间数列。(　　)

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。(　　)

公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。(　　)

大量咯血是指一次咯血量达300ml～500ml，或每日咯血量达：()

国家对药品不良反应实行

下列显影组成的药剂中，错误的是

为确保氧化反应过程安全，阻止火焰蔓延、防止回火，在反应器和管道上应安装()

期货公司首席风险官向(　　)负责。

处于成熟阶段的行业成功的关键是要做好()。

存款是银行对存款人的负债，是银行最主要的资金来源。()

依照教育目的，教育在实际运行中所出现的与之相符合的结果，体现了教育的（）。

美国历史上的“门罗主义”所表明的当时美国的主张为()。

下列各项中不属于ETF、相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )

国内融资方通过国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。( )

金融债券的信息披露涉及的财务报告，应经过注册会计师审计，并出具审计报告。( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )

股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。( )

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%-。( )

如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是趋势性时间数列。( )

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。( )

公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。( )

大量咯血是指一次咯血量达300ml～500ml，或每日咯血量达：()

国家对药品不良反应实行

下列显影组成的药剂中，错误的是

为确保氧化反应过程安全，阻止火焰蔓延、防止回火，在反应器和管道上应安装()

期货公司首席风险官向( )负责。

处于成熟阶段的行业成功的关键是要做好()。

存款是银行对存款人的负债，是银行最主要的资金来源。()

依照教育目的，教育在实际运行中所出现的与之相符合的结果，体现了教育的（）。

美国历史上的“门罗主义”所表明的当时美国的主张为()。

目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。(　　)

国内融资方通过国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。(　　)

金融债券的信息披露涉及的财务报告，应经过注册会计师审计，并出具审计报告。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

股票和基金可以通过综合协议交易平台进行交易。(　　)

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%-。(　　)

如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是趋势性时间数列。(　　)

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。(　　)

公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。(　　)

期货公司首席风险官向(　　)负责。