基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是(　　)。

admin2009-11-19 68

问题基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是(　　)。

选项 A、交易所及时电话通知，给予提醒
B、交易所将向监管部门专题汇报
C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D、移交稽查部门立案调查

答案A

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报；③监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；④如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。

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基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果一家企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金。所以企业可以通过()交易将固定的利息成本转变成为浮动的利率成本。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

()财政政策能刺激经济发展，证券市场走强。

近年来，我国已经采取的对外汇储备进行积极管理的措施有()。Ⅰ．调节国际收支顺差Ⅱ．实行藏汇于民Ⅲ．增加外汇占款Ⅳ．储备货币多元化

我国财政补贴主要包括()。Ⅰ．企业亏损补贴Ⅱ．职工生活补贴Ⅲ．财政贴息Ⅳ．价格补贴

（2021年临沂）认为学习成绩差的学生品行也不好，这是一种（）

患儿4岁，患室间隔缺损，病情较重，平时需用地高辛维持心功能。现患儿因上呼吸道感染后诱发急性心力衰竭，按医嘱用西地兰，患儿出现恶心，呕吐，视力模糊。上述临床表现的原因是

关于桥梁墩台施工的说法，正确的是()。

票据的功能包括()。

下列有关特别风险相关的内部控制的说法中，错误的是()。

著名教育心理学家桑代克是从哪个角度建立自己的教育心理学体系?()

中国政府对台不承诺放弃使用武力，针对的是()

为了使模块尽可能独立，要求()。

若有定义语句：doublea，*p=&a；以下叙述中错误的是()。

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果一家企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金。所以企业可以通过()交易将固定的利息成本转变成为浮动的利率成本。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

()财政政策能刺激经济发展，证券市场走强。

近年来，我国已经采取的对外汇储备进行积极管理的措施有()。Ⅰ．调节国际收支顺差Ⅱ．实行藏汇于民Ⅲ．增加外汇占款Ⅳ．储备货币多元化

我国财政补贴主要包括()。Ⅰ．企业亏损补贴Ⅱ．职工生活补贴Ⅲ．财政贴息Ⅳ．价格补贴

（2021年临沂）认为学习成绩差的学生品行也不好，这是一种（）

患儿4岁，患室间隔缺损，病情较重，平时需用地高辛维持心功能。现患儿因上呼吸道感染后诱发急性心力衰竭，按医嘱用西地兰，患儿出现恶心，呕吐，视力模糊。上述临床表现的原因是

关于桥梁墩台施工的说法，正确的是()。

票据的功能包括()。

下列有关特别风险相关的内部控制的说法中，错误的是()。

著名教育心理学家桑代克是从哪个角度建立自己的教育心理学体系?()

中国政府对台不承诺放弃使用武力，针对的是()

为了使模块尽可能独立，要求()。

若有定义语句：doublea，*p=&a；以下叙述中错误的是()。

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是(　　)。