证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

admin2009-10-26 52

问题证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

选项 A、申请书
B、内部控制和风险管理制度文本
C、净资本计算表
D、证券公司章程

答案A,B,C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

行业竞争分析的主要内容包括()。I．产业价值链分析Ⅱ．行业竞争结构分析Ⅲ．完全竞争结构分析Ⅳ．完全垄断结构分析

央行采用的一般性货币政策工具包括()。I．法定存款准备金率Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．税收和支出

从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

在指数化的方法中，()适合于证券数目较小的情况。

从实践经验来看，人们通常用公司股票的()所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。

道氏理论认为()是最重要的价格。

婴儿，8个月。单纯以母乳喂养，从未添加任何辅食。近2个月来面色苍白，体检除贫血外，其他正常。外周血：红细胞数3．12×1012／L，血红蛋白86g／L，白细胞数8．0×109／L，血小板计数104×109／L。最合适的处理是

根据劳动合同法律制度的规定，非全日制用工劳动报酬的结算支付周期最长不得超过()日。

心身疾病绝大多数疾病都与________有关，只是受影响的程度不同。

平抑肝阳药中药用贝壳的药物是，，__。

穿髓孔大，龋洞内充满息肉组织的变化见于

下面关于完全二叉树的叙述中，错误的是______。

Theamazingsuccessofhumansasa【1】istheresultoftheevolutionarydevelopmentofourbrainswhichhasled,amongotherthin

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

行业竞争分析的主要内容包括()。I．产业价值链分析Ⅱ．行业竞争结构分析Ⅲ．完全竞争结构分析Ⅳ．完全垄断结构分析

央行采用的一般性货币政策工具包括()。I．法定存款准备金率Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．税收和支出

从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

在指数化的方法中，()适合于证券数目较小的情况。

从实践经验来看，人们通常用公司股票的()所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。

道氏理论认为()是最重要的价格。

婴儿，8个月。单纯以母乳喂养，从未添加任何辅食。近2个月来面色苍白，体检除贫血外，其他正常。外周血：红细胞数3．12×1012／L，血红蛋白86g／L，白细胞数8．0×109／L，血小板计数104×109／L。最合适的处理是

根据劳动合同法律制度的规定，非全日制用工劳动报酬的结算支付周期最长不得超过()日。

心身疾病绝大多数疾病都与________有关，只是受影响的程度不同。

平抑肝阳药中药用贝壳的药物是__________，__________，__________。

穿髓孔大，龋洞内充满息肉组织的变化见于

下面关于完全二叉树的叙述中，错误的是______。

Theamazingsuccessofhumansasa【1】istheresultoftheevolutionarydevelopmentofourbrainswhichhasled,amongotherthin

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

平抑肝阳药中药用贝壳的药物是，，__。