证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

admin2009-10-26 74

问题证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

选项 A、申请书
B、内部控制和风险管理制度文本
C、净资本计算表
D、证券公司章程

答案A,B,C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从实践经验来看，人们通常用公司股票的()所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。

信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，下列各模型中属于信用评分模型的是()。Ⅰ．死亡率模型Ⅱ．Logit模型Ⅲ．线性概率模型Ⅳ．线性辨别模型

道氏理论的主要原理有()。Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为()元／股。

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。Ⅰ．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅲ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

头部外伤的患者应采取的体位是【】

路基施工采用的作业方式有()。

(2008年)如图5—16所示，在平板和受拉螺栓之间垫上一个垫圈，可以提高()。

市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

针对我国现行增值税抵扣税款存在的问题，下列说法正确的有()。

新课程改革中，化学教材中纸笔测验的新变化不包括()。

新陈代谢包括营养代谢和能量代谢两个方面。()

俗话说：“三百六十行，行行出状元。”请结合报考的岗位，谈谈你今后的工作设想。

某工厂生产两种产品S和K，受到原材料供应和设备加工工时的限制。单件产品的利润、原材料消耗及加工工时如下表。为获得最大利润，S应生产()件。

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从实践经验来看，人们通常用公司股票的()所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。

信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，下列各模型中属于信用评分模型的是()。Ⅰ．死亡率模型Ⅱ．Logit模型Ⅲ．线性概率模型Ⅳ．线性辨别模型

道氏理论的主要原理有()。Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000股，每股股价为24元，则该公司每股净资产为()元／股。

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。Ⅰ．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅲ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

头部外伤的患者应采取的体位是【】

路基施工采用的作业方式有()。

(2008年)如图5—16所示，在平板和受拉螺栓之间垫上一个垫圈，可以提高()。

市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

针对我国现行增值税抵扣税款存在的问题，下列说法正确的有()。

新课程改革中，化学教材中纸笔测验的新变化不包括()。

新陈代谢包括营养代谢和能量代谢两个方面。()

俗话说：“三百六十行，行行出状元。”请结合报考的岗位，谈谈你今后的工作设想。

某工厂生产两种产品S和K，受到原材料供应和设备加工工时的限制。单件产品的利润、原材料消耗及加工工时如下表。为获得最大利润，S应生产()件。

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。