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  3. 根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2021-07-16  102
问题 根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括(          )。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案A
解析 根据规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
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