下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

admin2021-04-29 56

问题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

选项 A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、累计3次被行业自律组织纪律处分

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任取资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/aYbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付，不得占用其他客户的保证金。[2010年9月真题]

张某为某期货公司职员，2012年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任()。

期货交易所有()的，应经过中国证监会批准。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予()。

易侵犯中枢神经系统的白血病()

患者，男性，40岁。患糖尿病10余年，尿蛋白阴性。近1个月感下腹部胀，排尿不畅伴尿失禁。B超显示膀胱扩大，尿潴留。其原因应考虑为

患者胃痛，脘腹胀满，嗳腐吞酸，吐不消化食物，舌苔厚腻，脉滑。治疗应首选

患者男性，25岁，在京务工，主因“发热、咳嗽、咳痰4天”到门诊诊疗，在家未用任何药物，查体：右下肺实变体征，胸部X线片示右肺大片浸润影，血气分析示pH7.36，PaO263mmHg，PaCO232mmHg。为取得致病菌，下列哪项正确

建筑面积在500m2以下的建筑工程，可以不办理建筑工程施工许可证。()

自周秦以来，经过数千年的不断演变、丰富和完善之后，中医药膳已经成为交融传统饮食文化和传统医药文化的一个独具的重要，形成了一门值得重视和研究的学科。填入画横线部分最恰当的一项是：()

当x→0时下列无穷小是x的n阶无穷小，求阶数n：

在Java语言中，封装是借助于()实现的。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付，不得占用其他客户的保证金。[2010年9月真题]

张某为某期货公司职员，2012年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。

自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任()。

期货交易所有()的，应经过中国证监会批准。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予()。

易侵犯中枢神经系统的白血病()

患者，男性，40岁。患糖尿病10余年，尿蛋白阴性。近1个月感下腹部胀，排尿不畅伴尿失禁。B超显示膀胱扩大，尿潴留。其原因应考虑为

患者胃痛，脘腹胀满，嗳腐吞酸，吐不消化食物，舌苔厚腻，脉滑。治疗应首选

患者男性，25岁，在京务工，主因“发热、咳嗽、咳痰4天”到门诊诊疗，在家未用任何药物，查体：右下肺实变体征，胸部X线片示右肺大片浸润影，血气分析示pH7.36，PaO263mmHg，PaCO232mmHg。为取得致病菌，下列哪项正确

建筑面积在500m2以下的建筑工程，可以不办理建筑工程施工许可证。()

自周秦以来，经过数千年的不断演变、丰富和完善之后，中医药膳已经成为交融传统饮食文化和传统医药文化的一个独具________的重要________，形成了一门值得重视和研究的学科。填入画横线部分最恰当的一项是：()

当x→0时下列无穷小是x的n阶无穷小，求阶数n：

在Java语言中，封装是借助于()实现的。

自周秦以来，经过数千年的不断演变、丰富和完善之后，中医药膳已经成为交融传统饮食文化和传统医药文化的一个独具的重要，形成了一门值得重视和研究的学科。填入画横线部分最恰当的一项是：()