证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

admin2013-10-03 62

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

选项 A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

设立有限责任公司，全体股东交付首次出资额后，如果是投资公司，其余部分由股东自公司成立之日起，()年内缴足。

设立有限责任形式的资产评估机构应具备的条件有()。

目前，资产评估机构可以采取()形式。

()是出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。

下列有关股份有限公司股份转让的说法中，正确的是()。

甲公司从乙公司购入一项非专利技术和相关设备，价格及相关费用共计1000万元。假定该非专利技术和相关设备公允价值的相对比例为7:3，则该项非专利技术的成本为()。

A公司于2011年1月1日支付银行存款2025340元(含A公司支付的手续费2740元)，在交易所购买了22000张B公司发行的5年期公司债(当时市价96．13元)，该公司债每张票面金额100元．票面利率为年息4．5％，实际利率为5．1％；B公司于每年年底

依据《证券法》的规定，证券交易所具有(　　　)职能。

构成谈判力来源的主要因素有()

在PowerPoint2010中，要使演示文稿进行循环放映，应选择()进行设置。

A．瘢痕性幽门梗阻B．胃十二指肠溃疡大出血C．胃十二指肠溃疡急性穿孔D．十二指肠溃疡并球部变形大多数可经非手术治疗好转的是

基金必然的当事人是()。I．基金管理人Ⅱ．基金投资者Ⅲ．基金托管人Ⅳ．第三方服务机构

对内部资源进行分析时，主要涉及的内容有()。

归因理论是从______来阐述行为动机的。

人力资本理论的核心概念是()。

【B1】【B2】

Completeeachsentencewiththecorrectending,A-G,below.Writethecorrectletter,A-G,inboxes37-40onyouranswersheet

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

设立有限责任公司，全体股东交付首次出资额后，如果是投资公司，其余部分由股东自公司成立之日起，()年内缴足。

设立有限责任形式的资产评估机构应具备的条件有()。

目前，资产评估机构可以采取()形式。

()是出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。

下列有关股份有限公司股份转让的说法中，正确的是()。

甲公司从乙公司购入一项非专利技术和相关设备，价格及相关费用共计1000万元。假定该非专利技术和相关设备公允价值的相对比例为7:3，则该项非专利技术的成本为()。

依据《证券法》的规定，证券交易所具有( )职能。

构成谈判力来源的主要因素有()

在PowerPoint2010中，要使演示文稿进行循环放映，应选择()进行设置。

A．瘢痕性幽门梗阻B．胃十二指肠溃疡大出血C．胃十二指肠溃疡急性穿孔D．十二指肠溃疡并球部变形大多数可经非手术治疗好转的是

基金必然的当事人是()。I．基金管理人Ⅱ．基金投资者Ⅲ．基金托管人Ⅳ．第三方服务机构

对内部资源进行分析时，主要涉及的内容有()。

归因理论是从______来阐述行为动机的。

人力资本理论的核心概念是()。

【B1】【B2】

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依据《证券法》的规定，证券交易所具有(　　　)职能。