证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

admin2013-10-03 53

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

选项 A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/FFog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

小需要进行实质审查的々利申请是()。

负责行政事业单位国有资产管理职能的部门是()。

甲上市公司(以下简称甲公司)2007年至2009年投资业务有关资料如下：(1)2007年1月1日，甲公司以银行存款3300万元向乙股份有限公司进行长期投资。购入后，甲公司持有乙公司10%的股份，对乙公司的财务和经营政策没有重大影响。2007

假定无风险收益率为8%，市场平均收益率为16%，某项投资的β系数为1.5，该投资的期望收益率为()。

在资产减值的会计处理中，资产组的减值损失金额抵减分摊至资产组中商誉的账面价值后，应再抵减其他各项资产的账面价值，则分摊减值损失的基础是()。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。

申请人自发明在外国第一次提出专利申请之日起()个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照相关规定可以享有优先权。

国有资产监督管理机构向企业核发的(　　　)，是企业的资信证明文件。

下列情况中，对注册会计师执行审计业务的独立性影响最大的是()

有关脉络膜挫伤的描述，错误的是

根据继受范围和形态的不同,继受取得可以分为()。

根据新的《中华人民共和国公司法》规定，董事会对股东会负责，行使以下()职权。

委托监理合同中所称的“监理机构”是指(　　)。

商业银行通常可以采用下列()手段管理信用风险。

简述问题解决的基本特点。

在进行“氮及化合物”这一知识点的学习时，最适宜的学习策略是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

师傅：徒弟

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

小需要进行实质审查的々利申请是()。

负责行政事业单位国有资产管理职能的部门是()。

假定无风险收益率为8%，市场平均收益率为16%，某项投资的β系数为1.5，该投资的期望收益率为()。

在资产减值的会计处理中，资产组的减值损失金额抵减分摊至资产组中商誉的账面价值后，应再抵减其他各项资产的账面价值，则分摊减值损失的基础是()。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为( )。

申请人自发明在外国第一次提出专利申请之日起()个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照相关规定可以享有优先权。

国有资产监督管理机构向企业核发的( )，是企业的资信证明文件。

下列情况中，对注册会计师执行审计业务的独立性影响最大的是()

有关脉络膜挫伤的描述，错误的是

根据继受范围和形态的不同,继受取得可以分为()。

根据新的《中华人民共和国公司法》规定，董事会对股东会负责，行使以下()职权。

委托监理合同中所称的“监理机构”是指( )。

商业银行通常可以采用下列()手段管理信用风险。

简述问题解决的基本特点。

在进行“氮及化合物”这一知识点的学习时，最适宜的学习策略是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

师傅：徒弟

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。

国有资产监督管理机构向企业核发的(　　　)，是企业的资信证明文件。

委托监理合同中所称的“监理机构”是指(　　)。