直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( )情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。

admin2011-01-31 60

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( )情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。

选项 A、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的
B、累计亏损达到注册资本50%的
C、资不抵债或不能清偿到期债务的
D、或有负债总额达到净资产30%的

答案A,B,C

解析

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证券发行与承销

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收益率曲线的形状是由对未来利率的预期和债券预期收益中可能存在的流动性溢价共同决定的。(　　)
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A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是(　　)元。
如果描写利率期限结构的收益率曲线具有“债券期限越长，其收益率越高”的特征，那么这种收益率曲线属于(　　)。
公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。(　　)
国际债券的发行人主要包括(　　)。
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