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证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 Ⅰ.承销未经核准的证券 Ⅱ.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票 Ⅲ.在承销
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 Ⅰ.承销未经核准的证券 Ⅱ.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票 Ⅲ.在承销
admin
2022-10-16
55
问题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
Ⅰ.承销未经核准的证券
Ⅱ.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息
选项
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案
B
解析
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:承销未经核准的证券;在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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