证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 Ⅰ．承销未经核准的证券 Ⅱ．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 Ⅲ．在承销

admin2022-10-16 53

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
Ⅰ．承销未经核准的证券
Ⅱ．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
Ⅲ．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．在承销过程中不按规定披露信息

选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案B

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/aPrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是()。

科创板制度设计的创新点包括()。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性

在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()。①中国香港银行公会②中国香港政府③中国香港交易所④中国香港保险业联会

银行间债券市场的发展现状表现在()。①市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升②市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能③发行主体以国有企业为主，其他主题积极参与④与国际市场相比较，市场流动性仍然较低

属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利()，股票价格()。

发生下列()情形可以申请非交易过户。①继承②赠与③转让④法人资格丧失

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是()。

商业秘密的本质属性是()

不属于我国法定公司形式的公司是()

根据《环境影响评价技术导则—大气环境》，最大地面浓度占标率的计算公式Pi=ci／c0i×100％，其中的ci是指第i个污染物()。

市价委托是我国法规规定的委托种类。()

商品流通企业销售总成本中的固定成本包括(　　)等。

被称为“课程评价之父”的教育家是_______。

绩效考评方法分为哪几类?各类考评方法分别采用哪些效标?

Lookatthechartsbelow.Theyshowtheincomefromsalesandtheincomefromadvertisementsineightdifferentnewspapersover

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是()。

科创板制度设计的创新点包括()。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性

在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()。①中国香港银行公会②中国香港政府③中国香港交易所④中国香港保险业联会

银行间债券市场的发展现状表现在()。①市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升②市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能③发行主体以国有企业为主，其他主题积极参与④与国际市场相比较，市场流动性仍然较低

属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利()，股票价格()。

发生下列()情形可以申请非交易过户。①继承②赠与③转让④法人资格丧失

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是()。

商业秘密的本质属性是()

不属于我国法定公司形式的公司是()

根据《环境影响评价技术导则—大气环境》，最大地面浓度占标率的计算公式Pi=ci／c0i×100％，其中的ci是指第i个污染物()。

市价委托是我国法规规定的委托种类。()

商品流通企业销售总成本中的固定成本包括( )等。

被称为“课程评价之父”的教育家是_______。

绩效考评方法分为哪几类?各类考评方法分别采用哪些效标?

Lookatthechartsbelow.Theyshowtheincomefromsalesandtheincomefromadvertisementsineightdifferentnewspapersover

商品流通企业销售总成本中的固定成本包括(　　)等。