证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

admin2013-09-29 61

问题证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

选项 A、具有不低于人民币5亿元的净资本
B、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚

答案C,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者申购,赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。(　　)

基金客户服务方式包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施()。

基金信息披露的作用不包括()。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为150%，则该债券的久期为()年。

夏普指数以(　　)作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

基金资产由独立于基金管理人的证券登记结算公司保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。()

单相半波相控整流电路，负载电阻Rd＝20Ω，直接接在交流220V电源上，当触发延迟角α＝30°时，求输出电压平均值Ud、输出电流平均值Id和有效值I。

甲状腺功能亢进症最主要的病因是

A．中性粒细胞增高B．淋巴细胞增高C．淋巴细胞下降D．出现幼稚淋巴细胞E．白细胞总数升高，中性粒细胞比例增高病毒感染所致急性气管-支气管炎的血常规特点

出让国有土地使用权设定登记的申请人应提交的土地权属来源证明包括()。

贾某于2008年7月9日填写了要保书，保险公司与贾某于2008年7月13日达成协议并于当日签字、盖章，表示同意承保。保险公司于2008年7月15日签发了保险单，贾某于2008年7月16日收到。那么，此保险合同成立的时间是(　　)。

QC小组活动的发表评审通常是以企业举办的()的形式进行的。

根据以下资料。回答下列问题。2013年，广东固定资产投资总量迈上新台阶，共完成22858．53亿元，增长18．3％，比2012年加快2．8个百分点。其中，城镇投资18907．34亿元，增长18．6％；农村投资3951．19亿元，增长17．0％。

(2012年真题)甲、乙互负债务，根据合同法规定，双方债务法定抵销的条件包括()。

下列关于综合布线系统的描述中，错误的是()。

Thenormalhumandailycycleofactivityisofsome7-8hours’sleepalternation(交替)withsome16-17hours’wakefulnessandthat

证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者申购,赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。( )

基金客户服务方式包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施()。

基金信息披露的作用不包括()。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为150%，则该债券的久期为()年。

夏普指数以( )作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

基金资产由独立于基金管理人的证券登记结算公司保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。()

单相半波相控整流电路，负载电阻Rd＝20Ω，直接接在交流220V电源上，当触发延迟角α＝30°时，求输出电压平均值Ud、输出电流平均值Id和有效值I。

甲状腺功能亢进症最主要的病因是

A．中性粒细胞增高B．淋巴细胞增高C．淋巴细胞下降D．出现幼稚淋巴细胞E．白细胞总数升高，中性粒细胞比例增高病毒感染所致急性气管-支气管炎的血常规特点

出让国有土地使用权设定登记的申请人应提交的土地权属来源证明包括()。

贾某于2008年7月9日填写了要保书，保险公司与贾某于2008年7月13日达成协议并于当日签字、盖章，表示同意承保。保险公司于2008年7月15日签发了保险单，贾某于2008年7月16日收到。那么，此保险合同成立的时间是( )。

QC小组活动的发表评审通常是以企业举办的()的形式进行的。

根据以下资料。回答下列问题。2013年，广东固定资产投资总量迈上新台阶，共完成22858．53亿元，增长18．3％，比2012年加快2．8个百分点。其中，城镇投资18907．34亿元，增长18．6％；农村投资3951．19亿元，增长17．0％。

(2012年真题)甲、乙互负债务，根据合同法规定，双方债务法定抵销的条件包括()。

下列关于综合布线系统的描述中，错误的是()。

Thenormalhumandailycycleofactivityisofsome7-8hours’sleepalternation(交替)withsome16-17hours’wakefulnessandthat

日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。(　　)

夏普指数以(　　)作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

贾某于2008年7月9日填写了要保书，保险公司与贾某于2008年7月13日达成协议并于当日签字、盖章，表示同意承保。保险公司于2008年7月15日签发了保险单，贾某于2008年7月16日收到。那么，此保险合同成立的时间是(　　)。