当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 76

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不少于人民币()万元。

一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资()。

公募增发是指上市公司以向()方式增资发行股份的行为。

从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是(　　)与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

首次公开发行股票的发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元。

在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表以及最近一期的合并财务报表附注。()

（）我国试行首次公开发行股票询价制度。

关于可转换公司债券，下列说法错误的是(　　)。

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

生产、销售不符合标准的医疗器械、医用卫生材料，致人死亡的，属于生产、销售伪劣农药、兽药罪中，一般以十万元为起点的是

关于照明配电箱的安装技术要求，正确的有()。

一般会计人员办理会计工作交接手续时(　　)负责监交。

个体进行活动的基本动力是()。

λ取何值时，方程组无解?有唯一解或有无穷多解?并在有无穷多解时写出方程组的通解．

排序是计算机程序设计中的一种重要操作，常见的排序方法有插入排序、【】和选择排序等。

有如下类声明：classSAMPLE{intn；public：SAMPLE(inti=0)：n(i){}voidsetValue(intn0)；}；下列关于getValue成员函数的定义中，正确的是()。

WhatisJohndoingnow?

Whathaveyoutodobeforeyougettothedeparturegate?Youhavetopay______.Whatwilltheattendantaskyoutoshowher

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不少于人民币()万元。

一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资()。

公募增发是指上市公司以向()方式增资发行股份的行为。

从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是( )与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

首次公开发行股票的发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元。

在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表以及最近一期的合并财务报表附注。()

（）我国试行首次公开发行股票询价制度。

关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

生产、销售不符合标准的医疗器械、医用卫生材料，致人死亡的，属于生产、销售伪劣农药、兽药罪中，一般以十万元为起点的是

关于照明配电箱的安装技术要求，正确的有()。

一般会计人员办理会计工作交接手续时( )负责监交。

个体进行活动的基本动力是()。

λ取何值时，方程组无解?有唯一解或有无穷多解?并在有无穷多解时写出方程组的通解．

排序是计算机程序设计中的一种重要操作，常见的排序方法有插入排序、【】和选择排序等。

有如下类声明：classSAMPLE{intn；public：SAMPLE(inti=0)：n(i){}voidsetValue(intn0)；}；下列关于getValue成员函数的定义中，正确的是()。

WhatisJohndoingnow?

Whathaveyoutodobeforeyougettothedeparturegate?Youhavetopay______.Whatwilltheattendantaskyoutoshowher

从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是(　　)与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

关于可转换公司债券，下列说法错误的是(　　)。

一般会计人员办理会计工作交接手续时(　　)负责监交。