当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 63

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（）。

在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

考虑到投资者网上浏览的效率，首次公募股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后在网上公布。()

我国目前遵循的是法定资本制的原则。()

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。(　　)

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司的法定公积金。

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()

一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因()。

Never________suchanamusingstorybeforehecamehere.

Inaclassroominanycountry,theteacherteachesmorethanartorhistoryorlanguage.Heorsheteachessomethingbehindthe

肾病患者需特别注重饮食护理，其目的是

下列关于相对危险度的论述哪项是错误的

肾上腺素可引起的不适不包括

劳动争议处理制度是解决当事人之间劳动争议的程序制度，以下表述正确的是：()

完成建账后可以新增凭证类别。()

以下项目属于违法行为其责任人应承担的法律责任()。

《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》指出，全面推进依法治国，总目标是()。

Secretary:______Manager:Definitely.

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（）。

在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

考虑到投资者网上浏览的效率，首次公募股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后在网上公布。()

我国目前遵循的是法定资本制的原则。()

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。( )

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司的法定公积金。

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()

一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因()。

Never________suchanamusingstorybeforehecamehere.

Inaclassroominanycountry,theteacherteachesmorethanartorhistoryorlanguage.Heorsheteachessomethingbehindthe

肾病患者需特别注重饮食护理，其目的是

下列关于相对危险度的论述哪项是错误的

肾上腺素可引起的不适不包括

劳动争议处理制度是解决当事人之间劳动争议的程序制度，以下表述正确的是：()

完成建账后可以新增凭证类别。()

以下项目属于违法行为其责任人应承担的法律责任()。

《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》指出，全面推进依法治国，总目标是()。

Secretary:______Manager:Definitely.

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。(　　)

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司的法定公积金。