首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-09-29
75
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制
D、遵守国家有关法规的情况
答案
B,C,D
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Zhkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
技术分析是以一定的假设条件为前提的,这些假设是( )。
下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是( )。
我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()
公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()
基金托管人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订书面代销协议,明确双方的权利和义务。( )
中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。()
封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( )以上。
随机试题
下列作品中,是冰心所作的散文的是()
交感神经兴奋使窦房结自律升高的原因是()
结核菌素试验假阴性应排除
治疗热毒蕴结,咽喉红肿疼痛,又兼肺热咳嗽,痰多者,应首选()
零售贷款风险监控的原则不包括()。
在下列四个欧洲国家首都中,最早迎来旭日东升的是()。
It’s2:45p.m.onaWednesday,andLosAngelesMayorEricGarcettiisinthebackseatofablackChevyTahoethat’sinchingits
下面程序的运行结果是()。#include<stdio.h>#include<string.h>main(){char*s1=’’abDuj’’;char*s2=’’ABdUG’’;
Http是()。
A、婚姻B、性格C、心理D、爱情A根据文中“婚姻就像一座被围困的城堡,城外的人想冲进去,城里的人想逃出来”这句话,可知“围城”被用来比喻婚姻,所以选A。
最新回复
(
0
)