首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

admin2017-11-15 95

问题首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

选项 A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B、期货公司资产被抽逃、占用、查封、冻结或用于担保的
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D、股东干预期货公司正常经营的

答案A,B,C,D

解析首席风险官发现期货公司有以下违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)股东干预期货公司正常经营的；
(5)期货公司发生重大诉讼或仲裁，可能造成重大风险的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

期货基础知识

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()行为。

期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。()

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答下列问题。甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为()。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过15个交易日。()

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。[2010年9月真题]

下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是(　　)。

利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑(　　)，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。

假设实际沪深300期指是2400点，理论指数是2250点，沪深300指数的乘数为300元/点，年利率为6%，若3个月后期货交割价为2600点，那么利用股指期货套利的交易者，从一份股指期货的套利中获得的净利润是(　　)元。

双重顶形反转形态的成立条件是()。

审判权

彩色显示器的彩色是由三基色合成而得到的。某显示器的三基色R、G、B分别用5位二进制数表示，则它可以表示________________种不同的颜色。

不属于前肢的主要肌肉的是()。

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。(　　)

在进行教师培训时，认为“技术优先”的是()。

录音录像制作者使用他人()制作录音录像制品,应当取得著作权人许可,并支付报酬。

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某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答下列问题。甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为()。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过15个交易日。()

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。[2010年9月真题]

下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是( )。

利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑( )，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。

假设实际沪深300期指是2400点，理论指数是2250点，沪深300指数的乘数为300元/点，年利率为6%，若3个月后期货交割价为2600点，那么利用股指期货套利的交易者，从一份股指期货的套利中获得的净利润是( )元。

双重顶形反转形态的成立条件是()。

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