首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

admin2017-11-15 79

问题首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

选项 A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B、期货公司资产被抽逃、占用、查封、冻结或用于担保的
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D、股东干预期货公司正常经营的

答案A,B,C,D

解析首席风险官发现期货公司有以下违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)股东干预期货公司正常经营的；
(5)期货公司发生重大诉讼或仲裁，可能造成重大风险的；
(6)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

期货基础知识

期货从业资格

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当()。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营()以上完整的会计年度。

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。()

期货投资者保障基金的()，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

在期货行情技术分析的图形形态中，三重顶不同于头肩顶的特征不包括(　　)。

外汇期货交易量较小的原因主要有(　　)。

如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是(　　)。

Ialwayseatbreakfast,andsuggestthatyoudotoo.Weallneedfoodinthemorningtosupplyourselves【C1】________sourcesofg

法律责任可以分为财产责任和非财产责任。这一分类的划分依据是()。

对于新建项目污染物排放量的计算，应算清“两本账”，这“两本账”指()。

模板安装完毕后，应对其()及其纵横向稳定性进行检查，签认后方可浇筑混凝土。

某客户50岁，计划60岁退休，则他需要进行()。[2015年5月二级真题]

在下列三种产品中应该计入当年国民生产总值的是()。

计算，其中D为单位圆x2＋y2＝1所围成的第一象限的部分．

Thisiswhatpeopletalkaboutwhentheytalkaboutthefuture.Theytalkaboutthepast.Theytalkaboutits【B1】______andplea

首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当()。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营()以上完整的会计年度。

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。()

期货投资者保障基金的()，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

在期货行情技术分析的图形形态中，三重顶不同于头肩顶的特征不包括( )。

外汇期货交易量较小的原因主要有( )。

如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是( )。

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对于新建项目污染物排放量的计算，应算清“两本账”，这“两本账”指()。

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某客户50岁，计划60岁退休，则他需要进行()。[2015年5月二级真题]

在下列三种产品中应该计入当年国民生产总值的是()。

计算，其中D为单位圆x2＋y2＝1所围成的第一象限的部分．

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外汇期货交易量较小的原因主要有(　　)。

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