根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

admin2022-10-16 45

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

选项 A、丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B、甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
C、丙证券公司赵某作为投资银行业务人员，因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D、乙证券公司李某作为股票自营部门负责人，在股票投资业务中给公司带来亏损

答案D

解析证券公司的合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。ABC项均属于证券公司合规管理风险。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Yxrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括()。

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

按照上海证券交易所的规定，属于下列()情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

下列属于股票性质的有()。①有价证券②物权证券③设权证券④资本证券⑤非要式证券

投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。①股票基金②债券基金③货币基金④中国证监会规定的其他品种

公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的()。

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。

减少二氧化碳排放的途径主要有两条：改进能源结构和提高__________。

女孩，9个月，被发现胸部不对称和并指畸形，进一步检查最可能发现下列哪种情况

药剂学的主要研究内容包括()。

下列选项中，关于《城市环境卫生设施规划规范》主要内容的说法正确的是()。

设备采购方案最终需获得(　　)的批准。

设计阶段的合同管理工作包括()内容。

下列各项中，体现实质重于形式这一会计信息质量要求的是()。

假设边际储蓄倾向S是0.2，则投资乘数k应为()。

简述渎职罪的概念和构成要件。(2011年筒答52)

设f(μ)可导，y=f(x2)在x0=一1处取得增量△x=0．05时，函数增量△y的线性部分为0．15，则f’(1)=_________．

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括()。

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

按照上海证券交易所的规定，属于下列()情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

下列属于股票性质的有()。①有价证券②物权证券③设权证券④资本证券⑤非要式证券

投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。①股票基金②债券基金③货币基金④中国证监会规定的其他品种

公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的()。

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。

减少二氧化碳排放的途径主要有两条：改进能源结构和提高__________。

女孩，9个月，被发现胸部不对称和并指畸形，进一步检查最可能发现下列哪种情况

药剂学的主要研究内容包括()。

下列选项中，关于《城市环境卫生设施规划规范》主要内容的说法正确的是()。

设备采购方案最终需获得( )的批准。

设计阶段的合同管理工作包括()内容。

下列各项中，体现实质重于形式这一会计信息质量要求的是()。

假设边际储蓄倾向S是0.2，则投资乘数k应为()。

简述渎职罪的概念和构成要件。(2011年筒答52)

设f(μ)可导，y=f(x2)在x0=一1处取得增量△x=0．05时，函数增量△y的线性部分为0．15，则f’(1)=_________．

设备采购方案最终需获得(　　)的批准。