根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

admin2022-10-16 54

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

选项 A、丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B、甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
C、丙证券公司赵某作为投资银行业务人员，因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D、乙证券公司李某作为股票自营部门负责人，在股票投资业务中给公司带来亏损

答案D

解析证券公司的合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。ABC项均属于证券公司合规管理风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。

股票分析中，技术分析方法主要有()。①K线理论②形态理论③波浪理论④循环周期理论

股票投资的主要分析方法包括()。①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

下面可以作为金融债券发行主体的是()。①政策性银行②商业银行③企业集团财务公司④金融租赁公司和汽车金融公司

我国公司获得利润的分配顺序为()。①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利

()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

天然气管道输送过程中，天然气与管壁之间的传热属于()。

核酸分子中对遗传信息的携带和传递起关键作用的结构是

下列各项，不属于慢性支气管炎中医病因的是

甘味药多用于治（　　）。

阴虚内热禁忌药是()。

《建筑法》规定，()应当建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；未经安全生产教育培训的人员，不得上岗作业。

小李8岁、小张6岁。某日放学后，两人觉得无聊，便相约到山上玩耍。由于山上碎石特别多，两人就随手拾起向远处掷。农民老黄刚好在山下经过，被石头砸伤，花去医疗费5000元。请问，下列说法正确的是()。

下列选项中不属于不良的亲子互动类型的是（）。

磨菜刀时要不断浇水，是因为()。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。

股票分析中，技术分析方法主要有()。①K线理论②形态理论③波浪理论④循环周期理论

股票投资的主要分析方法包括()。①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

下面可以作为金融债券发行主体的是()。①政策性银行②商业银行③企业集团财务公司④金融租赁公司和汽车金融公司

我国公司获得利润的分配顺序为()。①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利

()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

天然气管道输送过程中，天然气与管壁之间的传热属于()。

核酸分子中对遗传信息的携带和传递起关键作用的结构是

下列各项，不属于慢性支气管炎中医病因的是

甘味药多用于治（ ）。

阴虚内热禁忌药是()。

《建筑法》规定，()应当建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；未经安全生产教育培训的人员，不得上岗作业。

小李8岁、小张6岁。某日放学后，两人觉得无聊，便相约到山上玩耍。由于山上碎石特别多，两人就随手拾起向远处掷。农民老黄刚好在山下经过，被石头砸伤，花去医疗费5000元。请问，下列说法正确的是()。

下列选项中不属于不良的亲子互动类型的是（）。

磨菜刀时要不断浇水，是因为()。

甘味药多用于治（　　）。