主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。

admin2009-10-26 43

问题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。

选项 A、未参与初步询价
B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

答案A,B,C,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()，评估客户的风险承受能力。I．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．投资需求与风险偏好
公司的重大事项包括()。I．《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件Ⅱ．公司的资产重组Ⅲ．公司的关联交易Ⅳ．会计政策和税收政策的变化
某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的()。
一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票()时机，股价下跌转为上涨期间都是股票()时机。
下列不能作为政策性金融债的发行人的是()。
在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化；或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。以上描述的是证券产品选择基本原则中的()。
情景分析中的情景()。I．可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到Ⅱ．不能人为设定Ⅲ．可以直接使用历史上发生过的情景Ⅳ．包括基准情景、最好的情景和最坏的情景
下列关于影响客户风险承受能力的因素的表述中，正确的有()。I．一般情况下，随着财富的增加，客户的风险承受能力也会增加Ⅱ．客户年龄越大，其所能承受的风险越低Ⅲ．客户理财目标的弹性越大，其可承受的风险也越高
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某企业销售部推销某种产品，单价为4．8元，单位变动成本为4元，每月固定成本总额为50000元，原计划每月盈利30000元，要实现预期利润目标销售量必须达到()
某公司持有A、B、C三种股票构成的证券组合，三种股票所占比重分别为50％、30％和20％；其系数分别为1．2、1．0和0．8；股票的市场收益率为10％，无风险收益率为8％。要求：计算该证券组合的风险报酬率。
右半结肠癌病人比较典型的症状是左半结肠癌病人比较典型的症状是
被评估债券为2010年发行，面值100元，年利率8％，3年期。2012年评估时，债券市场上同种同期债券，面值100元的交易价为110元，该债券的评估值最接近于()元。
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()
对物体的知觉倾向以外部参照作为信息加工的依据，他们的态度和自我知觉更易受周围人，特别是权威人士的影响和干扰，这种人属于()
在中文、外语、政治、历史等文科课程中，经常使用的教学方法有()。
柏拉图最终的培养目标是()。
Hardshipdidnotendwithfreedom.Therewere【C1】______regionalvariationinboththestatusand【C2】______offreeblacksduring

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