证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

admin2011-04-18 56

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()

下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则()。

公开报价包括()。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据上级指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。()

股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。()

在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择()。

收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。()

封建制的行政组织，东方以为代表，西方以为代表。西方国家的议会和内阁都发源于。

强夯置换法的夯击次数应通过现场试夯确定，且应同时满足下列条件：(1)墩底穿透软弱土层，且达到设计墩长；(2)累计夯沉量为设计墩长的()倍；(3)最后两击的平均夯沉量不大于强夯法规定。

关于银行的薪酬体系，下列说法正确的有()。

依据《天津市养老服务促进条例》规定，区(县)人民政府建立的社区老年服务中心，应当整合社会资源为居家养老的老年人提供()。

Musiccomesinmanyforms;mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazz(爵士乐)wasborn,Am

简述中国特色社会主义法治理论的主要内涵。

以下叙述中，______是错误的。

Theoldphotoswillalways______meofmychildhood.

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_____万元以上____万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()

下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则()。

公开报价包括()。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据上级指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。()

股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。()

在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择()。

收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。()

封建制的行政组织，东方以________为代表，西方以________为代表。西方国家的议会和内阁都发源于________。

强夯置换法的夯击次数应通过现场试夯确定，且应同时满足下列条件：(1)墩底穿透软弱土层，且达到设计墩长；(2)累计夯沉量为设计墩长的()倍；(3)最后两击的平均夯沉量不大于强夯法规定。

关于银行的薪酬体系，下列说法正确的有()。

依据《天津市养老服务促进条例》规定，区(县)人民政府建立的社区老年服务中心，应当整合社会资源为居家养老的老年人提供()。

Musiccomesinmanyforms;mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazz(爵士乐)wasborn,Am

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以下叙述中，______是错误的。

Theoldphotoswillalways______meofmychildhood.

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上万元以下的罚款。( )

封建制的行政组织，东方以为代表，西方以为代表。西方国家的议会和内阁都发源于。