证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

admin2010-11-04 54

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

选项 A、申请报告
B、营业执照复印件和公司章程
C、具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D、关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

答案A,B,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括：①申请报告；②营业止执照复印件和公司章程：③董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；④符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；⑥公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；⑦经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

每个投资者将拥有同一个证券组合的可行域。(　　)

关于无套利定价技术，下列说法正确的有(　　)。

金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为(　　)。

QDⅡ应在每个工作日计算并披露净值。(　　)

根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。(　　)

发行人及其主承销商可以以新闻发布或答记者问等其他形式发行公告。(　　)

基金管理公司部门业务规章主要内容包括(　　)。

恒定混合策略的支付模式是(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

套接字之间的连接过程分为服务器监听、________和连接确认。

釋之既朝畢，因前言便宜事。便宜：

道德起源的首要前提是()

下列有关风湿病的描述，错误的是

女性，18岁，既往超重，月经规律，读大学后节食，体重骤降25％，出现闭经属于哪种类型

关于传染病的预防下列哪项说法是错误的

下列哪组药物的作用属于沉降

注意：下面出现的“考生文件夹”均为C：\wexam\25160002。请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。(1)在名称为Form1的窗体上画一个名称为Command1的命令按钮，标题为“打开文件”

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

每个投资者将拥有同一个证券组合的可行域。( )

关于无套利定价技术，下列说法正确的有( )。

金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为( )。

QDⅡ应在每个工作日计算并披露净值。( )

根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。( )

发行人及其主承销商可以以新闻发布或答记者问等其他形式发行公告。( )

基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )。

恒定混合策略的支付模式是( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。

套接字之间的连接过程分为服务器监听、________和连接确认。

釋之既朝畢，因前言便宜事。便宜：

道德起源的首要前提是()

下列有关风湿病的描述，错误的是

女性，18岁，既往超重，月经规律，读大学后节食，体重骤降25％，出现闭经属于哪种类型

关于传染病的预防下列哪项说法是错误的

下列哪组药物的作用属于沉降

注意：下面出现的“考生文件夹”均为C：\wexam\25160002。请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。(1)在名称为Form1的窗体上画一个名称为Command1的命令按钮，标题为“打开文件”

每个投资者将拥有同一个证券组合的可行域。(　　)

关于无套利定价技术，下列说法正确的有(　　)。

金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为(　　)。

QDⅡ应在每个工作日计算并披露净值。(　　)

根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。(　　)

发行人及其主承销商可以以新闻发布或答记者问等其他形式发行公告。(　　)

基金管理公司部门业务规章主要内容包括(　　)。

恒定混合策略的支付模式是(　　)。