商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。

admin2018-07-21 85

问题商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。

选项 A、建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
B、建议商业银行调整负责相关业务的高管
C、暂停商业银行销售新的理财计划或产品
D、暂停商业银行理财业务办理资格
E、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

答案A,C,E

解析《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十四条规定，“商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施：
①暂停商业银行销售新的理财计划或产品；
②建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；
③建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人”。
故本题选ACE。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/XgxM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

社会主义市场条件下的银行从业人员必须恪守其相对独特和具体的职业道德原则和规范这是基于:()。

某投资者年初以10元/股的价格购买股票1000股，年末该股票的价格上涨到11元/股，这一年内，该股票按每10股0.1元(税后)方案分派了现金红利，那么，该投资者年度的持期收益率是()。

客户分析过程中以下关于客户信息收集的表述，不恰当的是()。

国内银行在推出理财计划时，一般会对投资者进行风险提示。假如A银行于2011年2月1日推出一项人民币债券理财计划，则其应主要进行()提示。

下列关于评估客户投资风险承受度的表述中，错误的是()。

下列不属于货币市场工具的是()。

货币市场基金的投资对象包括()。

下列选项中，属于对客户现行财务状况进行分析的有()。

以法人活动的性质为标准，法人可以分为()。

张先生准备在3年后还清100万元债务,从现在起每年年末等额存入银行一笔款项。假定年利率为10%,每年付息一次,那么他每年需要存入()元。

烤瓷合金相比较其他齿科用合金而言，必须具备的特征是A．延展性B．润湿性C．抗弯曲性D．良好的铸造性能E．化学稳定性

A、油脂性基质B、水溶性基质C、水性凝胶基质D、O/W型乳剂基质E、W/O型乳剂基质硬脂酸120g，蓖麻油100g，液状石蜡100g，羟苯乙酯1g，三乙醇胺9g，甘油40g，蒸馏水加至1000ml，该制品属

炉窑湿砌时，泥浆的耐火度和()应与砌体相适应。

很多机构对员工的培训十分重视，每年投入大量人力、物力和资金，但也有不少机构在此方面甚少投入。对于一个机构来说，在培训上的投入实际上属于()。

一根绳子在一圆柱上从一端到另一端刚好均匀绕了4圈，圆柱底面周长为4米，圆柱高为12米，则绳子长为?

融资偏好次序理论认为投资者并不一定会选择最佳的资本结构的主要假设前提是()。

WhichofthefollowingmayNOTbeseenattheexhibition?

Alotofyoungpeoplefinditdifficulttogetajob,especiallyinthefirstfewmonthsaftertheyleaveschool.Thisismuchmo