如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

admin2009-11-19 65

问题如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

选项 A、行政处罚
B、刑事处罚
C、民事处罚
D、经济处罚

答案A

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

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如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

给定需求函数P＝2000－100Y，成本函数C＝1000＋4Y，下列说法正确的是()。Ⅰ．在完全竞争的市场条件下，价格是4，产量是19．96Ⅱ．在完全竞争的市场条件下，利润是－1000Ⅲ．在垄断的市场条件下，价格是4，

采用自由现金流模型进行估值与()相似，也分为零增长模型、固定增长模型、多阶段增长模型几种情况。

我国财政补贴主要包括()。Ⅰ．企业亏损补贴Ⅱ．职工生活补贴Ⅲ．财政贴息Ⅳ．价格补贴

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

信息比率较大的基金，表现相对较()。

A．期门B．日月C．章门D．京门肝之募穴为

在编制生产预算时，应考虑预计期初存货和预计期末存货。()

人民币升值可能造成的影响有()。

＝_______．

Supposeagivenbinarytreehas10leftnodes，thenthenumberofnodeswithdegreeof2is

设栈的顺序存储空间为s(1：m)，初始状态为top=0。现经过一系列正常的入栈与退栈操作后，top=m+1，则栈中的元素个数为()。

A=TheImperialPalaceB=TheTempleofHeavenC=PotalaPalaceD=JokhangTempleWhichpalaceortemple...isthespiritualc

A、afreechoiceofsubjectB、ageneralformC、alargecategoryofinformationD、anopenassignmentC由题干的ageneralsubjectis定位到原

ThefloodofwomenintothejobmarketboostedeconomicgrowthandchangedU.S.societyinmanyways.Manyin-homejobsthatuse

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过( )，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

给定需求函数P＝2000－100Y，成本函数C＝1000＋4Y，下列说法正确的是()。Ⅰ．在完全竞争的市场条件下，价格是4，产量是19．96Ⅱ．在完全竞争的市场条件下，利润是－1000Ⅲ．在垄断的市场条件下，价格是4，

采用自由现金流模型进行估值与()相似，也分为零增长模型、固定增长模型、多阶段增长模型几种情况。

我国财政补贴主要包括()。Ⅰ．企业亏损补贴Ⅱ．职工生活补贴Ⅲ．财政贴息Ⅳ．价格补贴

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

信息比率较大的基金，表现相对较()。

A．期门B．日月C．章门D．京门肝之募穴为

在编制生产预算时，应考虑预计期初存货和预计期末存货。()

人民币升值可能造成的影响有()。

＝_______．

Supposeagivenbinarytreehas10leftnodes，thenthenumberofnodeswithdegreeof2is

设栈的顺序存储空间为s(1：m)，初始状态为top=0。现经过一系列正常的入栈与退栈操作后，top=m+1，则栈中的元素个数为()。

A=TheImperialPalaceB=TheTempleofHeavenC=PotalaPalaceD=JokhangTempleWhichpalaceortemple...isthespiritualc

A、afreechoiceofsubjectB、ageneralformC、alargecategoryofinformationD、anopenassignmentC由题干的ageneralsubjectis定位到原

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如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。