证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

admin2022-06-29 58

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ．挪用客户资产
Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ．操纵市场

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

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基金运作信息披露文件包括()。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告

根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。

一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。①核心充足资本率不低于10％②最近三年连续盈利③最近三年没有重大违法违规行为④贷款损失准备计提充足

股票分析中，量化分析方法可以应用于()。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量

公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的()。

上证100指数是从()指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括()。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

《中华人民共和国反洗钱法》所指的反洗钱是指()。

混凝土坝防渗帷幕后设置排水孔幕的目的是降低()。

_____是专门用于对非磁性材料焊缝表面和近表面缺陷进行探伤的方法。

杜甫诗歌的写实手法体现于【】

女性，20岁，既往健康，突然咯血约500ml。查体：心肺未见异常，胸X线片双示肺下野纹理增粗，为明确诊断可进一步做下列哪项检查

招标人应当确定投标人编制投标文件所需的合理时间，但依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于()。

由中国境内注册的公司发行，直接在中国香港上市的股票是()。

增值税一般纳税人发生的下列业务中，可以选择适用简易计税方法的有()。

社会工作者在服务的最终阶段通常会进行评估，包括评估目标结果和理想结果两个部分，这种评估类型属于(　　)。

Itiscommonlyassumedthatevenifsomeforgerieshaveaestheticmerit,noforgeryhasasmuchasanoriginalbytheimitateda

下图为新建的一个宏组，以下描述错误的是()。

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

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根据募集方式的不同，可将投资基金分为()与()两大类。

一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。①核心充足资本率不低于10％②最近三年连续盈利③最近三年没有重大违法违规行为④贷款损失准备计提充足

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社会工作者在服务的最终阶段通常会进行评估，包括评估目标结果和理想结果两个部分，这种评估类型属于( )。

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