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  3. 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票 Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。非参与企业服务的人员不打听内幕信息

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票 Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。非参与企业服务的人员不打听内幕信息

admin2019-05-13  66
问题 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有(    )。
    Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
    Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。非参与企业服务的人员不打听内幕信息
    Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    Ⅳ．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序。
    (2)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定。
    (3)严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。
    (4)加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。
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