下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及

admin2016-08-26 70

问题下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。
Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ．建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅳ．对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

我国上市公司从历史形成来源分类，包括()。

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有()。

境内上市外资股的投资主体为()。

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。()

资产评估的依据指的是评估所依照的法规、法律和政策。()

下列说法正确的是()。

根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。

临床试验证明，病死率接近为零的晕厥是

慢性支气管炎急性发作期治疗最主要的措施是

根据劳动和社会保障部《关于制止和纠正违反国家规定办理企业职业提前退休有关问题的通知》(劳动部发[1999]8号)的相关规定，国家法定的企业员工退休年龄是男年满()周岁，女工人年满()周岁。

中国证监会的非现场检查包括()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是_和__。()

(2015·四川)在教育行政执法中，违法者必须服从教育行政执法主体单方做出的处置决定。()

进口最少的是什么?根据这个决定，200天内将进口蔺草席多少吨?

设(X，Y)的概率密度为求Z—2X+Y的密度fZ(z)；

SlaveryhasplayedasignificantroleinthehistoryoftheU.S.ItexistedinalltheEnglishmainlandcoloniesandmostofth

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

我国上市公司从历史形成来源分类，包括()。

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有()。

境内上市外资股的投资主体为()。

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。()

资产评估的依据指的是评估所依照的法规、法律和政策。()

下列说法正确的是()。

根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。

临床试验证明，病死率接近为零的晕厥是

慢性支气管炎急性发作期治疗最主要的措施是

根据劳动和社会保障部《关于制止和纠正违反国家规定办理企业职业提前退休有关问题的通知》(劳动部发[1999]8号)的相关规定，国家法定的企业员工退休年龄是男年满()周岁，女工人年满()周岁。

中国证监会的非现场检查包括()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是_____和______。()

(2015·四川)在教育行政执法中，违法者必须服从教育行政执法主体单方做出的处置决定。()

进口最少的是什么?根据这个决定，200天内将进口蔺草席多少吨?

设(X，Y)的概率密度为求Z—2X+Y的密度fZ(z)；

SlaveryhasplayedasignificantroleinthehistoryoftheU.S.ItexistedinalltheEnglishmainlandcoloniesandmostofth

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是_和__。()