保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2017-10-19 56

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括()。

证券公司面对的客户主要是金融机构。()

.下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是()。

基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是()。

ETF上市后,基金买入申报数量为()份或其整数倍,不足()份的部分可以卖出。

基金营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括()

存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值的确定表述正确的有(　　)。

基金管理公司的独立董事不少于()

货币市场基金的投资对象期限一般为()

慢性呼吸衰竭缺氧明显伴二氧化碳潴留时，采用氧疗的给氧浓度，下列选项正确的是：()

腰椎间盘突出症最主要的临床表现是()。

下面关于惯性的说法中，正确的是()。

下列小说属于鲁迅作品的有()。

根据《劳动法》的规定，用人单位在休息日安排劳动者工作又不能安排补休的，支付不低于工资的()工资报酬。

经济学家指出：任何经济有效率的国家都能创造财富。这样的国家只有财富平均分配时才能保持政治稳定，财富平均分配又会消灭风险，而风险正是经济运转必不可少的前提条件。以下结论哪一项是正确的?()

下列不属于软件兼容性测试的考虑范畴的是A)与浏览器的兼容性B)与平台软件的兼容性C)与外设的兼容性D)与操作系统的兼容性

建立企业管理信息系统的成功因素可能涉及多种，而其中的关键成功因素一般认为应是

HowlonghasthewriterservedasaseniorclerkintheP&GProductsCompany?Whyisthewriterleavinghispresentposition?

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

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()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括()。

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.下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是()。

基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是()。

ETF上市后,基金买入申报数量为()份或其整数倍,不足()份的部分可以卖出。

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存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值的确定表述正确的有( )。

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