保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2017-10-19 60

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，我国封闭式基金的募集期限一般为(　　)个月。

股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。()

证券投资基金作为机构投资者,对稳定市场有重大作用。()

《证券投资基金法》规定基金管理人可以向基金份额持有人承诺投资收益或者承担损失，由证券监督管理部门监督其执行。()

交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。(　　)

对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴(　　)的个人所得税。

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。()

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。(　　)

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（）

病人诉自己的血液凝固了，身体干枯了，变成了僵尸。该症状属于

字母Z表示字母S表示

协议出让土地的，公布协议出让结果的时间不得少于()日。

根据《合同法》的规定，租赁合同的租赁期限在()以上的，合同必须采用书面形式，当事人未采用书面形式的，视为不定期租赁。

Thereisnothingillogicalorsyntheticaboutthehumilityofgreatbookmenincallingattentiontothelimitationsofthebook.

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