保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2017-10-19 59

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

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证券一般从业资格

()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

如果某债券基金的久期是10年,那么当利率下降1%时,该债券基金的资产净值约()。

不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于()

采用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。()

股票基金仅可投资于股票，不可投资于债券。()

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是()。

一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。()

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。()

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　　)日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

从形式上看，与荒诞相似的审美形态是()

A．红细胞管型B．白细胞管型C．上皮细胞管型D．透明管型急性肾小管坏死，尿中可见

引起血钾增高的原因不包括

根据解剖方位，畜体可有互相垂直的三种类型的假想切面()。

药品标准是指对药品的质量指标、生产工艺和检验方法等所作的技术要求和规范。下列关于药品标准的说法，错误的是

对同一目标进行重复探测时，相邻两次探测的时间间隔，称为遥感影像的()。

资产配置的五个步骤包括：①调查了解客户；②建立多元化产品组合；③风险规划与保障资产拨备；④建立长期投资储蓄；⑤生活设计与生活资产拨备。按正确顺序应为()。

(2003年考试真题)银行存款余额调节表是调整企业银行存款账面余额的原始凭证。()

DearLinda,IhavebeeninEnglandthreemonthsnow.Ihopeyoudon’tthinkI’veforgottenyou.Therehavebeensomanyplac

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