( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2022-10-12 54

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。由此可知，选项A、C、D三项中的行为均明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。选项B中的行为违反了从业人员职业操守中的内幕交易准则。选项E的行为符合从业人员职业操守的规定。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

对代理销售的产品，银行从业人员必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和产品的最终责任承担者、本行在产品销售过程中的责任和义务等必要的信息。()

商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20个小时。()(2011年)

客户的风险特征可以由以下三个方面构成：风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后12个月内，不得买卖该种股票。（）

多元化投资策略可以有效地降低风险，直到消除所有风险。()

目前我国市场上的理财产品大多数是结构性产品，即商业银行个人理财产品的收益率取决于其合约中指定的基础资产或基础变量的变化。()

处于不同阶段的家庭理财重点不同，下列说法不正确的是()。

下列不属于银行代理国债的风险的是()。

下列关于另类理财产品的说法中，错误的是()。

从本质上说，回购协议是一种()。

种群呈指数增长的条件之一是()

关于井下主要防水设施的布设，要求不正确的是()。

工料单价法中，最主要也是最常用的计算程序的计算基础是()。

（　　）是指通过编造虚假的会计凭证、会计账簿和其他资料，编制财务会计报告或直接自改财务会计报告数据，使财务会计报告不真实，借以误导、欺骗会计资料使用者行为。

资产负债表日，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值，并且按照资产减值准则的规定，在以后期间不得恢复其账面价值。()

以下属于“营改增”过渡性税收优惠政策的有()。

TravelaroundJapantoday,andoneseesforeignresidentsholdingawide______ofjobs.

设随机变量x服从参数为λ的指数分布，则

A、AmericansspendlessmoneyonpetsbecauseofthecurrenteconomicrecessionB、Americansspendlessmoneyonpetsinspiteof

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

对代理销售的产品，银行从业人员必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和产品的最终责任承担者、本行在产品销售过程中的责任和义务等必要的信息。()

商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20个小时。()(2011年)

客户的风险特征可以由以下三个方面构成：风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后12个月内，不得买卖该种股票。（）

多元化投资策略可以有效地降低风险，直到消除所有风险。()

目前我国市场上的理财产品大多数是结构性产品，即商业银行个人理财产品的收益率取决于其合约中指定的基础资产或基础变量的变化。()

处于不同阶段的家庭理财重点不同，下列说法不正确的是()。

下列不属于银行代理国债的风险的是()。

下列关于另类理财产品的说法中，错误的是()。

从本质上说，回购协议是一种()。

种群呈指数增长的条件之一是()

关于井下主要防水设施的布设，要求不正确的是()。

工料单价法中，最主要也是最常用的计算程序的计算基础是()。

（ ）是指通过编造虚假的会计凭证、会计账簿和其他资料，编制财务会计报告或直接自改财务会计报告数据，使财务会计报告不真实，借以误导、欺骗会计资料使用者行为。

资产负债表日，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值，并且按照资产减值准则的规定，在以后期间不得恢复其账面价值。()

以下属于“营改增”过渡性税收优惠政策的有()。

TravelaroundJapantoday,andoneseesforeignresidentsholdingawide______ofjobs.

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A、AmericansspendlessmoneyonpetsbecauseofthecurrenteconomicrecessionB、Americansspendlessmoneyonpetsinspiteof

（　　）是指通过编造虚假的会计凭证、会计账簿和其他资料，编制财务会计报告或直接自改财务会计报告数据，使财务会计报告不真实，借以误导、欺骗会计资料使用者行为。