关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-11-19 50

问题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
B、工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
C、工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
D、保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

答案A,B,D

解析工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/WkFg777K

最新回复(0)

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设一家金融机构以市场价值表示的简化资产负债表中，资产为1000亿元，负债为800亿元，资产久期为5年，负债久期为4年。根据久期分析法，如果年利率从5％上升到5．5％，则利率变化对该金融机构资产价值的影响为()亿元。

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则为()。

根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?()Ⅰ．提高营业利润率Ⅱ．加快总资产周转率Ⅲ．增加股东权益Ⅳ．增加负债

假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

计算债券必要回报率时，需用到的指标有()。Ⅰ．真实无风险收益率Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．名义利率

债券收益率包括以下()等形式。Ⅰ．当期收益率Ⅱ．到期收益率Ⅲ．持有期收益率Ⅳ．赎回收益率

我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业

导致经济全球化的直接原因是国际直接投资与()出现了新变化。

关于一般房颤的叙述，不正确的是

某男，骨盆骨折后，下腹胀痛，排尿困难。检查：下腹部膨隆，压痛明显，叩诊浊音，此时考虑的损伤是

某青年男性，跑步时摔倒，左膝部着地，伤后感到左膝部剧烈疼痛，但仍然能够行走。被送往医院检查，到达医院时膝部肿胀。骨科检查：膝关节肿胀，浮髌试验阳性，髌骨前方有空虚感。治疗方案首选

子宫颈原位癌累及腺体是

成人呼吸窘迫综合征的初期表现是

下列说法中正确的是()。[2014年真题]

某出口商欲空运普通货物一件，毛重400公斤，底部面积70厘米×70厘米，该货物不可倒置。又已知飞机波音7570型机舱的地板承受力为732公斤／平方米，试问：(1)该货物能否装在波音757飞机上?(2)如不可以，该如何处理?(3

《合同法》的规定，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。据此规定，债务人违反给付义务的形式是()。

某股民以每股20元的价格购得X股票1000股，在X股票市场价格为每股15元时，该公司宣布配股，配股价每股12元，每10股配新股2股。假定不考虑新募集资金投资的净现值引起的企业价值的变化。则下列说法正确的有()。

简述点估计和区间估计的含义以及二者之间的区别。

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设一家金融机构以市场价值表示的简化资产负债表中，资产为1000亿元，负债为800亿元，资产久期为5年，负债久期为4年。根据久期分析法，如果年利率从5％上升到5．5％，则利率变化对该金融机构资产价值的影响为()亿元。

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则为()。

根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?()Ⅰ．提高营业利润率Ⅱ．加快总资产周转率Ⅲ．增加股东权益Ⅳ．增加负债

假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

计算债券必要回报率时，需用到的指标有()。Ⅰ．真实无风险收益率Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．名义利率

债券收益率包括以下()等形式。Ⅰ．当期收益率Ⅱ．到期收益率Ⅲ．持有期收益率Ⅳ．赎回收益率

我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业

导致经济全球化的直接原因是国际直接投资与()出现了新变化。

关于一般房颤的叙述，不正确的是

某男，骨盆骨折后，下腹胀痛，排尿困难。检查：下腹部膨隆，压痛明显，叩诊浊音，此时考虑的损伤是

某青年男性，跑步时摔倒，左膝部着地，伤后感到左膝部剧烈疼痛，但仍然能够行走。被送往医院检查，到达医院时膝部肿胀。骨科检查：膝关节肿胀，浮髌试验阳性，髌骨前方有空虚感。治疗方案首选

子宫颈原位癌累及腺体是

成人呼吸窘迫综合征的初期表现是

下列说法中正确的是()。[2014年真题]

某出口商欲空运普通货物一件，毛重400公斤，底部面积70厘米×70厘米，该货物不可倒置。又已知飞机波音7570型机舱的地板承受力为732公斤／平方米，试问：(1)该货物能否装在波音757飞机上?(2)如不可以，该如何处理?(3

《合同法》的规定，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。据此规定，债务人违反给付义务的形式是()。

某股民以每股20元的价格购得X股票1000股，在X股票市场价格为每股15元时，该公司宣布配股，配股价每股12元，每10股配新股2股。假定不考虑新募集资金投资的净现值引起的企业价值的变化。则下列说法正确的有()。

简述点估计和区间估计的含义以及二者之间的区别。

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。