关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-11-19 40

问题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
B、工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
C、工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
D、保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

答案A,B,D

解析工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

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关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在持有期为2天、置信水平为98％的情况下，若所计算的风险价值为2万元，则表明该银行的资产组合()。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．自愿

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

下列关于期权价格的说法，正确的是()。

公司调研的对象包括()。Ⅰ．公司管理层及员工Ⅱ．公司车间及工地Ⅲ．公司所处行业协会Ⅳ．公司客户

在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起()。Ⅰ．均衡价格同方向变动Ⅱ．均衡价格反方向变动Ⅲ．均衡数量同方向变动Ⅳ．均衡数量反方向变动

以下哪些可以作为相对估值法的指标?()Ⅰ．市盈率Ⅱ．销售额比率Ⅲ．市净率Ⅳ．市场回报增长比

新生儿患先天性肛门闭锁，应选用哪种摄影体位检查

何处疖危害大

税收的特征包括如下几个方面()。

下列()是一种沟通的程序或过程，它强调企业上下一起协商将企业目标分解成个人目标，并将这些目标作为公司经营、评估、奖励的标准。

资本主义工资在现象上表现为()。

下列文件格式中，通过扫描仪扫描可直接生成的是()。

根据下图回答131～135题。注：我国该年度科学研究与试验发展经费支出总额为3003.1亿元。按执行部门分，该年度我国企业部分的“科学研究与试验发展经费支出”约为()。

TheauthorcitestheexampleofMrs.PrycetoshowthatAccordingtoRobertArceci,childcancerresearchisalsoworthfunding

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在持有期为2天、置信水平为98％的情况下，若所计算的风险价值为2万元，则表明该银行的资产组合()。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．自愿

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

下列关于期权价格的说法，正确的是()。

公司调研的对象包括()。Ⅰ．公司管理层及员工Ⅱ．公司车间及工地Ⅲ．公司所处行业协会Ⅳ．公司客户

在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起()。Ⅰ．均衡价格同方向变动Ⅱ．均衡价格反方向变动Ⅲ．均衡数量同方向变动Ⅳ．均衡数量反方向变动

以下哪些可以作为相对估值法的指标?()Ⅰ．市盈率Ⅱ．销售额比率Ⅲ．市净率Ⅳ．市场回报增长比

新生儿患先天性肛门闭锁，应选用哪种摄影体位检查

何处疖危害大

税收的特征包括如下几个方面()。

下列()是一种沟通的程序或过程，它强调企业上下一起协商将企业目标分解成个人目标，并将这些目标作为公司经营、评估、奖励的标准。

资本主义工资在现象上表现为()。

下列文件格式中，通过扫描仪扫描可直接生成的是()。

根据下图回答131～135题。注：我国该年度科学研究与试验发展经费支出总额为3003.1亿元。按执行部门分，该年度我国企业部分的“科学研究与试验发展经费支出”约为()。

TheauthorcitestheexampleofMrs.PrycetoshowthatAccordingtoRobertArceci,childcancerresearchisalsoworthfunding

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。