设立证券公司的条件不包括(　　)。

admin2014-05-18 42

问题设立证券公司的条件不包括(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施

答案A

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司的条件不包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

控股股东是指持有公司()以上股份或其持有的股份所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2／3以上的认股人出席。()

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有()

可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于()

承销机构应在承销期满后()日内向证监会提交承销报告。

新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。()

以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

机动车在高速公路上发生故障需检查时怎样停车？

各级人民法院审判的第一审案件

下列关于行政处罚的说法中，正确的是()。

事业单位的存货发生盘盈或盘亏，均需先转入待处置资产损溢，待批准处理后，再转入其他收支处理。()

对会计报表审计过程中注意到的内部控制重大缺陷，注册会计师应在审计报告意见段之后增加说明段予以说明。　　(　　)

人力资源预测的局限性包括()。

在之间插入3个数，使这5个数成等比数列，则插入的3个数的乘积为[]．

货币制度

有以下程序#include＜stdio.h＞voidfun(inta,intn)/fun函数的功能是将a所指数组元素从大到小排序*/{intt,i,j;for(

______.hiseyeswhenshetoldhimthatitwastimeforthemtoleave.

设立证券公司的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

控股股东是指持有公司()以上股份或其持有的股份所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2／3以上的认股人出席。()

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有()

可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于()

承销机构应在承销期满后()日内向证监会提交承销报告。

新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。()

以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

机动车在高速公路上发生故障需检查时怎样停车？

各级人民法院审判的第一审案件

下列关于行政处罚的说法中，正确的是()。

事业单位的存货发生盘盈或盘亏，均需先转入待处置资产损溢，待批准处理后，再转入其他收支处理。()

对会计报表审计过程中注意到的内部控制重大缺陷，注册会计师应在审计报告意见段之后增加说明段予以说明。 ( )

人力资源预测的局限性包括()。

在之间插入3个数，使这5个数成等比数列，则插入的3个数的乘积为[]．

货币制度

有以下程序#include＜stdio.h＞voidfun(int*a,intn)/*fun函数的功能是将a所指数组元素从大到小排序*/{intt,i,j;for(

______.hiseyeswhenshetoldhimthatitwastimeforthemtoleave.

设立证券公司的条件不包括(　　)。

对会计报表审计过程中注意到的内部控制重大缺陷，注册会计师应在审计报告意见段之后增加说明段予以说明。　　(　　)

有以下程序#include＜stdio.h＞voidfun(inta,intn)/fun函数的功能是将a所指数组元素从大到小排序*/{intt,i,j;for(