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  3. 甲股份有限公司(下称甲公司)是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元。2021年3月5日，甲公司董事会对下列融资方案进行了讨论。 (1)优先股发行方案。该方案主要内容为： ①公开发行优先股3亿股

甲股份有限公司(下称甲公司)是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元。2021年3月5日，甲公司董事会对下列融资方案进行了讨论。 (1)优先股发行方案。该方案主要内容为： ①公开发行优先股3亿股

admin2022-03-09  25
问题 甲股份有限公司(下称甲公司)是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元。2021年3月5日，甲公司董事会对下列融资方案进行了讨论。
    (1)优先股发行方案。该方案主要内容为：
    ①公开发行优先股3亿股，筹集资金4亿元；
    ②股息率暂定为6％，每年根据市场情况调整一次；
    ③公司每年如有可分配税后利润，须按约定向优先股股东分配股息；
    ④若当年公司未能足额向优先股股东派发股息，差额部分不予累积；
    ⑤优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可以同普通股股东一起参加剩余利润分配。
    (2)定向增发方案。该方案主要内容为：
    ①非公开发行普通股2亿股；
    ②发行对象为，一家证券投资基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者；
    ③境外战略投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
    2021年4月，在甲公司年度股东大会上，优先股发行方案、定向增发方案均未获通过。乙公司在甲上市公司实际持股比例18％(拥有权益的股份不能达到实际控制)，2021年5月8日，乙公司通知甲公司和上海证券交易所，同时发布公告，称其已于5月2日通过证交所证券交易转让股份一次减持甲公司5％的股份。
    2021年5月8日，甲公司股价持续下挫，甲公司董事会紧急召开临时会议，讨论回购股份事项。
    2021年5月9日，甲公司董事会经股东大会授权，董事长召集，过半数董事出席会议并经出席会议董事一致表决通过甲公司回购本公司已发行股份总额10％。
证监会例行检查发现：甲公司董事王某在3月5日，大量买入甲公司的股份；甲公司秘书张某在电梯中听到公司高级管理人员议论公司发生重大亏损，股价不稳定，于5月1日卖出甲公司股票2000股。因受市场环境影响，上述人员买入、卖出甲公司股票后均未获利。
    要求：根据上述内容，分别回答下列问题。
乙公司发出通知、公告的行为是否符合相关规定?并说明理由。
选项
答案乙公司发出通知、公告的行为不符合规定。根据规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或减少5％，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。在本题中，乙公司5月2日减持甲公司股份，应于5月5日前向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
解析
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