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  3. 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

admin2020-02-11  53
问题 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅢ Ⅳ
C、ⅠⅡ Ⅲ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
答案D
解析 根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
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