证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

admin2021-01-21 63

问题证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年朱发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

一般来说，开放式基金的申购或赎回价是以()为基础计算得出的。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于()。

通常情况下，股票基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率。()

当代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召集时，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集。()

在整个基金的运作中，实际上处于中心地位，起着核心作用的是()。

根据法律法规的相关规定，我国公募基金的基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()

构成基金的要素有多种，可以依据不同的标准对基金进行分类，以下说法正确的有()。

基金客户服务是基金营销的重要组成部分，目前通过7种方式来实现并优化客户服务，主要有()。

下列选项中，关于基金托管人保管基金财产的说法错误的是()。

与愤怒期的病人沟通时，护士应()

木瓜与蚕沙均能治疗_____，_。木瓜又能治_，蚕沙又能治_____。

施工总承包管理模式相比于施工总承包模式所具备的优点不包括(　　)。

碎石沥青混凝土(SAC)沥青路面中填料的含量应严格控制。减少混合料中()颗粒的含量。

按照《公司法》规定，对有限责任公刮和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是()。

下列属于评价区域金融发展水平的主要指标有()。

如图1-3_2，曲线段的方程为y=f(x)，函数f(x)在区间[0，a]上有连续的导数，则定积分∫0axf’(x)dx等于()

Duringthemiddleofthe19thcentury,【T1】Germany,alongwithotherEuropeannations,sufferedfromworkplacedeathsandaccide

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

一般来说，开放式基金的申购或赎回价是以()为基础计算得出的。

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于()。

通常情况下，股票基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率。()

当代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召集时，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集。()

在整个基金的运作中，实际上处于中心地位，起着核心作用的是()。

根据法律法规的相关规定，我国公募基金的基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()

构成基金的要素有多种，可以依据不同的标准对基金进行分类，以下说法正确的有()。

基金客户服务是基金营销的重要组成部分，目前通过7种方式来实现并优化客户服务，主要有()。

下列选项中，关于基金托管人保管基金财产的说法错误的是()。

与愤怒期的病人沟通时，护士应()

木瓜与蚕沙均能治疗_________，_________。木瓜又能治_________，蚕沙又能治_________。

施工总承包管理模式相比于施工总承包模式所具备的优点不包括( )。

碎石沥青混凝土(SAC)沥青路面中填料的含量应严格控制。减少混合料中()颗粒的含量。

按照《公司法》规定，对有限责任公刮和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是()。

下列属于评价区域金融发展水平的主要指标有()。

如图1-3_2，曲线段的方程为y=f(x)，函数f(x)在区间[0，a]上有连续的导数，则定积分∫0axf’(x)dx等于()

Duringthemiddleofthe19thcentury,【T1】Germany,alongwithotherEuropeannations,sufferedfromworkplacedeathsandaccide

木瓜与蚕沙均能治疗_____，_。木瓜又能治_，蚕沙又能治_____。

施工总承包管理模式相比于施工总承包模式所具备的优点不包括(　　)。