期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )

admin2019-03-14 41

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )

选项 A、未按规定履行职责
B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C、未按规定参加业务培训
D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/VIbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。
期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。
下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。
下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。
下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。
期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)
期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

随机试题

患者28岁，阴道分泌物增多伴外阴瘙痒1周就诊。自诉近一年曾先后3次出现上述症状，被诊断为念珠菌性阴道炎，给予达克宁栓局部治疗后好转。妇科检查见阴道粘膜充血，阴道内大量块状分泌物，取分泌物查滴虫阴性，念珠菌阳性。
过敏性休克的急救中不正确的是()
患者，男性，50岁。骤发剧烈腹痛，初起时剑突下偏右呈发作性胀痛，迅速波及全腹呈持续性，并向后腰背放射，伴恶心、呕吐。查体：体温38．9℃，血压110／80mmHg，脉搏110次／分，呼吸32次／分；心肺检查(一)，全腹膨隆，伴明显肌紧张及广泛压痛；反跳痛
下列不属于慢性粒细胞白血病血象特点的是
女性，35岁，12h前进食后突然出现上腹持续性疼痛伴频繁呕吐，查体：上腹压痛明显，伴有腹肌紧张，反跳痛，腹部X线平片未见异常。对诊断、鉴别诊断及病情评估最有价值的影像学检查是
须有两个以上的见证人在场见证的是()。
根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中，公司债券实际发行额应不少于()万元。
甲投资者现在准备购买一种债券进行投资，要求的必要收益率为5％，现有A、B、C三种债券可供选择：(1)A债券目前价格为l020元，面值为1000元，票面利率为4％，每半年支付一次利息(投资后可以立即收到一次利息)，到期还本并支付最后一次利息，债券期限为5年
下列关于日常生活中的做法，不正确的是：
Wheneverythingisavailableforsaleonyoursmartphone,whyisyourmailboxstillfilledwithcatalogs?Theold-schoolmarketi

最新回复(0)

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )

期货法律法规

期货从业资格

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

过敏性休克的急救中不正确的是()

下列不属于慢性粒细胞白血病血象特点的是

女性，35岁，12h前进食后突然出现上腹持续性疼痛伴频繁呕吐，查体：上腹压痛明显，伴有腹肌紧张，反跳痛，腹部X线平片未见异常。对诊断、鉴别诊断及病情评估最有价值的影像学检查是

须有两个以上的见证人在场见证的是()。

根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中，公司债券实际发行额应不少于()万元。

下列关于日常生活中的做法，不正确的是：

Wheneverythingisavailableforsaleonyoursmartphone,whyisyourmailboxstillfilledwithcatalogs?Theold-schoolmarketi

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)