证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括(　　)。

admin2013-05-10 52

问题证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括(　　)。

选项 A、财务状况良好
B、合规状况良好
C、有完善的融资融券业务管理制度
D、有完善的融资融券业务实施方案

答案A,B,C,D

解析《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/V8Dg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()
目前，B股交易实行T+3回转交易。()
标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。
股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。()
保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。()
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督机构备案。()
经证监会批准，证券公司可以从事()。
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）

随机试题

“幼吾幼，以及人之幼”反映了祖辈参与学前儿童家庭教育的()
是非题的特点是()
下列不属于库存现金内部控制活动的是()
A、Discussingwhetherthisisatrendinalldevelopingcountries.B、Discussinghowtochangethesituation.C、Gettingfeedbackf
有关肾结核较为特征性的CT表现，下列哪项正确
A．血尿B．高热、休克、惊厥、呼吸衰竭C．头痛、腰痛、眼眶痛D．眼红、腿痛、淋巴结肿大E．相对缓脉
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是(　　)。
橘生淮南则为橘，橘生淮北则为枳，这说明()。
设随机变量X的概率密度为f1(x)=又随机变量Y在区间(0，X)上服从均匀分布，试求：X，Y的协方差cov(X，Y)．
A、ShewantsMichaeltocheckabouttheATMservice.B、Shewantstoknowwhytheelderlyavoidusingcomputerizedbankingservice

最新回复(0)

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()

目前，B股交易实行T+3回转交易。()

标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。()

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。()

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督机构备案。()

经证监会批准，证券公司可以从事()。

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）

“幼吾幼，以及人之幼”反映了祖辈参与学前儿童家庭教育的()

是非题的特点是()

下列不属于库存现金内部控制活动的是()

A、Discussingwhetherthisisatrendinalldevelopingcountries.B、Discussinghowtochangethesituation.C、Gettingfeedbackf

有关肾结核较为特征性的CT表现，下列哪项正确

A．血尿B．高热、休克、惊厥、呼吸衰竭C．头痛、腰痛、眼眶痛D．眼红、腿痛、淋巴结肿大E．相对缓脉

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。

橘生淮南则为橘，橘生淮北则为枳，这说明()。

设随机变量X的概率密度为f1(x)=又随机变量Y在区间(0，X)上服从均匀分布，试求：X，Y的协方差cov(X，Y)．

A、ShewantsMichaeltocheckabouttheATMservice.B、Shewantstoknowwhytheelderlyavoidusingcomputerizedbankingservice

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括(　　)。

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是(　　)。