证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

admin2009-11-19 64

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

选项 A、10
B、20
C、30
D、40

答案C

解析《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列估值方法中，不属于相对估值法的有()。Ⅰ．股权自由现金流模型Ⅱ．股利折现模型Ⅲ．PE估值法Ⅳ．公司自由现金流模型

对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选择是()。

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

信息隔离墙制度特点的是()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

套期保值的原则包括()。Ⅰ．买卖方向对应的原则Ⅱ．品种相同原则Ⅲ．数量相等原则Ⅳ．月份相同或相近原则

套期保值的原则包括()。Ⅰ．买卖方向对应的原则Ⅱ．品种相同原则Ⅲ．数量相等原则Ⅳ．月份相同或相近原则

下列财务数据中，能够在资产负债表中查到的有()。

最先对布图设计进行立法保护的国家是()

下列哪项不是判断糖尿病治疗效果的指标

配送服务项目的配送方式不包括()。

对工程项目的长远经济效益和战略方向起着决定性作用的是工程项目建设周期中的()

现代市场营销认为，营销流程的第一阶段是()。

一位博士生导师说：“现在的博士生论文，语句越来越难读懂，本届学生交给我的博士生论文都写得很差，句子不通，还有不少错别字。”下列哪一个选项最能削弱这位大学博导的论证?()

阳光下，红花和蓝花一样亮，但是在夜晚，蓝花比红花亮，这是因为()

在Excel2003中，执行“文件”菜单中的“关闭”命令，可关闭()。

Beforehefinallysentitscopiesofftobehandedoutamongmembersofthecommittee,hewentoveritagainandmadesurethat

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列估值方法中，不属于相对估值法的有()。Ⅰ．股权自由现金流模型Ⅱ．股利折现模型Ⅲ．PE估值法Ⅳ．公司自由现金流模型

对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选择是()。

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

信息隔离墙制度特点的是()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

套期保值的原则包括()。Ⅰ．买卖方向对应的原则Ⅱ．品种相同原则Ⅲ．数量相等原则Ⅳ．月份相同或相近原则

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配送服务项目的配送方式不包括()。

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Beforehefinallysentitscopiesofftobehandedoutamongmembersofthecommittee,hewentoveritagainandmadesurethat

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