信息隔离墙制度特点的是( )。 Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

admin2017-09-20 55

问题信息隔离墙制度特点的是( )。
Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案C，

解析信息隔离墙制度特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/wnLg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

信息隔离墙制度特点的是( )。 Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

某投资人投资10000元购买某新发售的基金，申购费率为1.2％，假设申购当日基金份额净值为1.00元，则申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

非交易过户不包括()。

基金从业人员在销售基金时应遵循一定的行为规范。在对货币基金进行宣传推介时，可以使用的表述是()。

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则的是()。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

Childrenneedexercise.Parentsoftenworrythat【C1】________timeforathleticsorevenforjustplayingontheJungleJimisgoi

宫颈活检鳞癌，正确的诊断是：患者治疗后半年，出现右腿痛，肿胀，伴腰骶部疼痛，同时合并尿少，可能是何种原因造成：

中年男性患者，发现陈旧肺结核10多年，近2日反复咯血，咯血量逐渐增加，但无发热，无呼吸困难，无心悸气短，此时应首选的治疗药物是

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)

商业银行可以利用缺口分析法，针对特定阶段，计算到期资产和到期负债之间的差额，以判断商业银行在过去特定时段内的流动性是否充足。()

以下是商业银行被动负债的方式的有()。

Thisplaceisreallywellworth______asecondtime.

[*]

数据字典是软件需求分析阶段的最重要的工具之一，其最基苯的功能是______。

信息隔离墙制度特点的是( )。 Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

某投资人投资10000元购买某新发售的基金，申购费率为1.2％，假设申购当日基金份额净值为1.00元，则申购手续费和可得到的申购份额分别为()。

非交易过户不包括()。

基金从业人员在销售基金时应遵循一定的行为规范。在对货币基金进行宣传推介时，可以使用的表述是()。

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则的是()。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

Childrenneedexercise.Parentsoftenworrythat【C1】________timeforathleticsorevenforjustplayingontheJungleJimisgoi

宫颈活检鳞癌，正确的诊断是：患者治疗后半年，出现右腿痛，肿胀，伴腰骶部疼痛，同时合并尿少，可能是何种原因造成：

中年男性患者，发现陈旧肺结核10多年，近2日反复咯血，咯血量逐渐增加，但无发热，无呼吸困难，无心悸气短，此时应首选的治疗药物是

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )

商业银行可以利用缺口分析法，针对特定阶段，计算到期资产和到期负债之间的差额，以判断商业银行在过去特定时段内的流动性是否充足。()

以下是商业银行被动负债的方式的有()。

Thisplaceisreallywellworth______asecondtime.

[*]

数据字典是软件需求分析阶段的最重要的工具之一，其最基苯的功能是______。

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)